模考模拟试题(全优)证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案

模考模拟试题模考模拟试题(全优全优)证券从业之证券市场基本法律证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷法规综合练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施 B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关 C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反公司债券发行与交易管理办法相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库 D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任【答案】B 2、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下【答案】C 3、（2020 年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】C 4、证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.证监会 B.中国人民银行 C.外汇管理部门 D.财政部【答案】B 5、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、下列属于洗钱上游犯罪的有()A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II D.I、III、IV【答案】B 7、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2 B.5 C.7 D.10【答案】D 8、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A 9、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75 B.75；70 C.70；65 D.65；60【答案】C 10、设立期货交易所，由（）审批。A.财政部 B.国务院期货监督管理机构 C.人民银行 D.银监会【答案】B 11、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、下列属于客户征信调查内容的是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.证券业协会；证券交易所 B.证券交易所；证券交易所 C.证券交易所；证监会 D.证监会；证监会【答案】B 14、（2018 年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 16、期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资 B.非货币出资 C.以劳动出资 D.延期出资【答案】A 17、下列不属于期货交易管理条例规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为 3000 万元 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.主要股东不得为自然人 D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C 18、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】B 20、（2016 年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利包括（）A.B.C.D.【答案】D 22、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下 B.30 万元以上 500 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 23、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成 B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上，应予立案追诉 C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员 D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C 24、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（）。A.从属关系 B.关联关系 C.控制关系 D.依附关系【答案】B 25、(2019 年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】C 26、某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】D 27、以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易 B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券 C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B 28、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展 B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】A 29、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 30、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A 31、(2019 年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C 32、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 34、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开 B.有效 C.公平 D.公正【答案】B 36、（2020 年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IV B.I、II、III C.I、III D.II、IV【答案】D 37、下列属于有限责任公司经理职权的有()。A.B.C.D.【答案】D 38、申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。A.3 B.1 C.2 D.4【答案】C 39、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查 D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日【答案】A 40、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 B.股东符合法定人数。应当由 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.股东共同制定公司章程 D.有公司住所【答案】B 41、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.B.C.D.【答案】D 42、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 43、（2017 年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】B 45、下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券业协会【答案】A 47、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。A.B.C.D.【答案】A 48、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则 B.公司章程是公司治理的重要依据 C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力 D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】