每日一练试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷A卷附答案

每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在纽约上市的外资股被称为（）。A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】B 2、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系 D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】B 3、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（）万元人民币以上的注册资本。A.200 B.150 C.100 D.50【答案】C 5、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会 B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作 C.审定业务细则及其他制度性规定 D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】A 6、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行 B.平价发行 C.溢价发行 D.正常发行【答案】C 7、上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格 B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价 C.当日该证券的第一笔成交价格 D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】B 8、资信评级机构的制度有（）。A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.II、III、IV D.III、IV【答案】A 9、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.II、III、IV D.II、IV【答案】A 10、SPV 是对（）的简称。A.发起人 B.承销商 C.受托人 D.特殊目的机构【答案】D 11、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?A.保险公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.中央银行【答案】C 12、（2021 年 12 月真题）影响我国金融市场运行的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、收入政策目标包括（）A.B.C.D.【答案】D 14、根据中华人民共和国公司法的规定，公司财产在分别支付（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场 B.一级市场、二级市场 C.国际金融市场、国内金融市场 D.证券市场、非证券金融市场【答案】C 16、目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。A.付息国债 B.公司债 C.企业债 D.地方债【答案】B 17、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。A.B.C.D.【答案】A 18、上海证券交易所于（）年 11 月 26 日批准成立。A.1990 B.1991 C.1992 D.1993【答案】A 19、2016 年修订的证券公司风险控制指标管理办法首次提出建立以（）为核心的风险控制指标体系。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点 B.代销者只是按预定的发行条件，于约定日期内代为推销 C.代销者不承担任何风险与责任 D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均不采用代销方式发行【答案】D 21、若流通于银行体系之外的现金为 500 亿元，商业银行吸收的活期存款为6000 亿元，其中 600 亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0 B.4.7 C.5.3 D.5.9【答案】D 22、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏 B.繁荣、衰退、萧条、复苏 C.复苏、繁荣、萧条、衰退 D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】B 23、反映信托关系的金融工具是（）A.股票 B.基金 C.债券 D.优先股【答案】B 24、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行 B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式 C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求 D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】C 26、下列说法错误的是（）。A.证券公司可代客户下达交易指令 B.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A 27、我国公司法规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（）。A.B.C.D.【答案】C 29、个人投资者投资行为的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】B 30、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】A 31、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】C 33、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 34、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 35、以下关于上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则的说法中，正确的是（）。A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作 B.修订后的审核规则于 2020 年 11 月 4 日发布并施行 C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）规定的上市条件 D.应符合上海证券交易所科创板股票上市规则规定的发行条件【答案】A 36、针对存托凭证的做市商报价系统是（）。A.SEAQ 系统 B.SETSqx 系统 C.IOB 系统 D.SETS 系统【答案】C 37、金融市场的重要性主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】B 38、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券 B.国家财政发行的国库券 C.国家银行发行的金融债券 D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A 39、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、按照证券法的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业务 B.投资银行业务 C.证券经纪业务 D.证券自营业务【答案】D 41、2018 年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6 B.3 C.10 D.5【答案】A 43、下列关于 ABS 产品的说法，错误的是（）。A.狭义的 ABS 主要以某一类同质资产为标的资产 B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证 CDO 的基础资产 C.担保债务凭证 CDO 的基础资产是一系列的债务工具 D.ABS 产品可以分为狭义的 ABS 和担保债务凭证 CDO【答案】B 44、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行 B.平价发行 C.溢价发行 D.正常发行【答案】C 45、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1 B.0.2 C.0.3 D.0.5【答案】A 46、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会 B.中国银保监会 C.中国基金业协会 D.中国人民银行【答案】A 47、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会 B.国务院 C.财政部 D.中国人民银行【答案】A 48、19491978 年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）A.B.C.D.【答案】C 49、在我国证券市场，客户交易结算资金采用()模式。A.中国结算公司 B.中央集中存管 C.第三方存管 D.证券公司存管【答案】C 50、信息披露制度是中华人民共和国证券法中（）的具体要求和反映。A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.依法监管原则【答案】A