每日一练试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析

每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析知识通关考试题库带答案解析 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务【答案】B 3、场外交易市场的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、货币市场基金监督管理办法规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红；每日 B.现金分红；每周 C.红利再投资；每日 D.红利再投资；每周【答案】C 5、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。A.股本总额 B.每股收益 C.市盈率 D.股价或市值【答案】D 6、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 7、在 QDII 制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 8、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。A.B.C.D.【答案】B 11、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.法人股 B.国有股 C.流通股 D.限售股【答案】B 12、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D 13、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C 14、将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（）划分的。A.基金的投资理念 B.基金的投资标的 C.基金运作方式 D.基金的募集方式【答案】D 15、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】C 16、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股 B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出 C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股 D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A 17、证券公司开展自营业务，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、场外交易市场的英文缩写是（）。A.OTC B.MMF C.CPI D.LOF【答案】A 19、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、证券服务机构包括（）。A.I、II、III、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、IV【答案】C 21、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15 B.10；10 C.8；10 D.5；10【答案】D 22、影响债券现金流的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.B.C.D.【答案】A 24、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场【答案】B 27、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度【答案】C 28、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 29、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）。A.银行业金融机构 B.证券经营机构 C.保险资产管理公司 D.信托投资公司【答案】C 30、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A 31、场外交易市场的英文缩写是（）。?A.OTC B.MMF C.B.MMFCCPI D.LOF【答案】A 32、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。A.上市保荐书 B.公司章程 C.公司员工名册 D.上市公告书【答案】C 33、以下关于主板市场的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 34、（2019 年真题）下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种 B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具 C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同 D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D 35、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升 B.增加下跌 C.减少上升 D.减少下跌【答案】B 36、按是否记载股东姓名，股票可以分为()。A.B.C.D.【答案】D 37、按有无发行中介分类，证券发行可以分为()。A.B.C.D.【答案】C 38、金融市场提供或传递信息是以市场的（）为前提的。A.有效性 B.风险管理 C.公司控制 D.便利性【答案】A 39、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资 B.股票市场融资 C.直接融资 D.间接融资【答案】C 40、下列关于 MOM 说法错误的是（）。A.MOM 产品只能通过公开募集方式设立 B.子管理人是母管理人的投资顾问，属于基金服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务 C.母管理人依法应承担的责任不因委托而免除 D.MOM 管理人中管理人产品资产划分成两个或两个以上资产单元，每一个资产单元单独开立证券期货账户【答案】A 41、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。A.金融机构 B.公司企业 C.地方政府 D.股份有限公司【答案】D 42、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.年盈利 B.连续两年盈利 C.连续三年盈利 D.连续五年盈利【答案】C 43、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.B.C.D.【答案】B 44、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高效 B.自律 C.服务 D.传导【答案】A 45、我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金 B.兴华基金 C.华安创新 D.华安现金富利【答案】C 46、（2018 年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.流动性强 B.交易安全 C.灵活性高 D.收益性高【答案】B 47、以下（）属于风险管理策略。A.风险规避 B.风险对冲 C.风险转移 D.ABC 都是【答案】D 48、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A 49、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.B.C.D.【答案】A 50、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）A.主板市场 B.中小板市场 C.全国中小企业股份转让系统 D.创业板市场【答案】D