每日一练试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷B卷含答案

每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷知识每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、内幕交易的行为方式的主要表现不包括()。A.行为主体知悉公司内幕信息 B.从事有价证券的交易 C.泄露内幕信息 D.将有价证券所有权据为已有【答案】D 2、（）属于分析财务风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C 4、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价 B.分散竞价和连续竞价 C.集合竞价和连续竞价 D.定时竞价和连续竞价【答案】C 5、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。A.发行条件比较严格 B.发行程序比较简单 C.登记核准的时间较长 D.发行费用较高【答案】B 6、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()A.发行的银行 B.货币政策职能与金融监管日益融合 C.银行的银行 D.政府的银行【答案】B 7、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券 B.地方政府债券 C.普通债券 D.可转换债券【答案】B 8、关于权证，以下说法错误的是（）。?A.权证具有期权的性质 B.权证有交易的价值 C.权证持有人只有权买入股票 D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】C 9、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则 B.公平原则 C.公开原则 D.透明原则【答案】B 10、关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。A.普通股票的红利是固定的 B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变 C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配 D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】B 12、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】C 13、般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 14、股票退市制度存在的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】B 15、（），中国金融期货交易所面向全市场开展上证 50 指数期权合约仿真交易。A.2011 年 6 月 19 日 B.2012 年 2 月 13 日 C.2013 年 9 月 6 日 D.2014 年 3 月 2813【答案】D 16、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券 B.次级债券资本补充债券 C.信用债券资本补充债券 D.信用债券担保债券【答案】B 17、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行 B.中国进出口银行 C.中国人民银行 D.中国农业发展银行【答案】C 18、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至 2020 年底，我国境内有（）家证券公司获准在境外设立子公司 A.31 B.32 C.33 D.34【答案】D 21、下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?()A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。A.公司净资产除以发行在外的普通股数量 B.公司总资产除以发行在外的普通股数量 C.股票账面上标明的金额 D.每一股份代表的实际价值【答案】A 23、下列不属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C 24、（2018 年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日 B.股权登记日 C.股权发行日 D.股权认购日【答案】B 25、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.B.C.D.【答案】D 26、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要回报率为（）之和。A.B.C.D.【答案】B 28、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税 B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税 C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税 D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，需要不征收个人所得税【答案】A 29、（2020 年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券 B.国家财政发行的国库券 C.国家银行发行的金融债券 D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A 30、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购 B.投资者可以自由转让 C.通常记名 D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】C 31、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场 B.一级市场、二级市场 C.货币市场、资本市场 D.交易所市场、场外交易市场【答案】D 32、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335 B.365 C.375 D.405【答案】C 34、一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量 B.规模 C.流通时间 D.流通速度【答案】A 35、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10 B.5 C.30 D.20【答案】A 36、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警 B.风险监测 C.风险报告 D.风险控制【答案】C 37、下列各个国际组织中，（）属于全球金融体系的主要参与者。A.国际交流发展计划 B.世界知识产权组织 C.国际货币基金组织 D.国际战略研究所【答案】C 38、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（）。A.契约型基金 B.公司型基金 C.分级基金 D.伞型基金【答案】B 39、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险 B.流动性风险 C.市场风险 D.操作风险【答案】B 40、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】C 41、（2020 年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、国务院金融稳定发展委员会办公室 2019 年 7 月 20 日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（）的原则，在深入研究评估的基础上，推出 11 条金融业对外开放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜迟 B.宜快不宜慢、宜早不宜迟 C.宜慢不宜快、宜迟不宜早 D.宜快不宜慢、宜迟不宜早【答案】B 43、间接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】B 44、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。A.B.C.D.【答案】B 45、律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有()。A.B.C.D.【答案】D 46、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。A.合规风险 B.操作风险 C.经营风险 D.职业道德风险【答案】C 48、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资 B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间 C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】B 49、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 50、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。A.B.C.D.【答案】B