每日一练试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案

每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案知识自测提分题库加精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证券市场监督管理体系包括 A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、（2020 年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化【答案】D 3、（2020 年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。A.组织证券业从业人员水平考试 B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益 C.组织开展证券业国际交流与合作 D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】D 5、以下属于技术分析法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、可以发行公募债券的主体不包括（）A.政府机构 B.地方公共团体 C.符合规定条件的私营企业 D.金融机构【答案】D 7、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】B 8、2020 年 3 月 1 日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是()。A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册 B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容 C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断 D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查【答案】D 9、下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后 B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务 C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让 D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债【答案】D 10、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】C 11、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 12、（）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率 B.违约损失率 C.违约风险暴露 D.预期损失【答案】B 13、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标 B.中介目标 C.操作目标 D.货币供应量【答案】B 14、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B 15、（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易 B.回购交易 C.远期交易 D.期货交易【答案】B 16、（2020 年真题）下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险 B.船舶/货运保险 C.责任保险 D.人身保险【答案】D 17、()为金融债券的登记、托管机构。A.中国人民银行 B.国债登记结算公司 C.交易所 D.中国证监会【答案】B 18、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。A.上市保荐书 B.公司章程 C.公司员工名册 D.上市公告书【答案】C 19、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所 B.中国登记结算公司 C.证券交易所 D.证券业协会【答案】C 21、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】D 22、股票账面价值又称为（）。A.清算价值 B.股票内在价值 C.股票面值 D.股票净值【答案】D 23、()被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度 B.限仓制度 C.结算所实行无负债的每日结算制度 D.保证金制度【答案】C 24、下面关于机构投资者的描述，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A 25、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.I、II B.I、II、III C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】C 26、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】C 27、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定 B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化 C.风险偏好是风险容忍度的具体体现 D.风险容忍度是战略性的【答案】A 28、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权【答案】C 29、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（）。A.有效改善了证券市场的投资者结构 B.推动上市公司治理结构的完善 C.推动资产证券化的发展 D.扩大了证券市场的交易规模【答案】C 30、股权类期权包括（）。A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、IV D.II、III、IV【答案】B 31、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有 A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、股权类期权包括（）。A.B.C.D.【答案】D 33、信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 35、（2019 年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、中国香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B 37、证券发行市场的作用表现在()。A.B.C.D.【答案】D 38、（2020 年真题）以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值 C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D 39、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。?A.投资银行 B.投资公司 C.证券公司 D.机构投资者【答案】D 40、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。A.B.C.D.【答案】A 41、下列不属于内幕信息的是（）。A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B.公司增资的计划 C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20%D.上市公司收购的有关方案【答案】C 42、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度 B.结算参与人制度 C.货银对付的交收制度 D.净额结算制度【答案】A 43、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 44、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36 B.24 C.18 D.12【答案】B 45、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于 2 亿元人民币 B.经营证券投资基金管理业务达 2 年以上 C.在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产 D.净资本不得低于 8 亿元人民币【答案】D 46、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%。则在 2011 年 6 月 30 日，其理论价格为（）元。A.94.89 B.95.13 C.96.15 D.99.04【答案】D 48、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 49、我国证券公司的主要业务包括()。A.B.C.D.【答案】A 50、投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。A.B.C.D.【答案】A