真题练习试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案

真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷法律法规题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 2、2019 年 6 月，基金经理张三（管理两只基金 A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019 年 8 月，A 基金有一个很好的投资机会，但是 A 的账户中现有资金不够。因此张三决定现把 B 的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给 A。一番操作之后 A 的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 3、（2016 年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件【答案】C 5、上市公司的实际控制人违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 7、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事履行职务 C.董事长负责召集和主持董事会会议 D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务【答案】B 8、（2016 年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】A 9、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】A 10、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1 B.5 C.10 D.20【答案】B 11、保荐机构应当指定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，并可以指定（）名项目协办人。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 12、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B 13、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、(2018 年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.C.、D.、【答案】A 15、证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.工商管理局【答案】B 16、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B 17、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%的，应当在该事实发生之日起 3 日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会 B.证券登记结算机构 C.国务院证券监督管理机构及证券交易所 D.国务院证券监督管理机构【答案】C 19、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 20、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D 21、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 22、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】C 24、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务【答案】D 25、根据证券公司分类监管规定，我国证券公司分为（）个级别。A.5 B.3 C.6 D.11【答案】D 26、（2020 年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 27、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 日 B.5 日 C.15 日 D.30 日【答案】C 28、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV【答案】D 29、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D 30、下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。A.新进入上市公司的董事、监事 B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东 C.上市公司收购人 D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】C 31、下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程 B.公司注册资本 C.出资证明书的编号 D.股东的出资日期【答案】A 32、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 33、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D 34、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告 B.半年度报告 C.月度报告 D.临时报告【答案】D 35、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】B 36、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（）。A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务 B.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作 C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况 D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5 日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告【答案】D 37、证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额 B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种 C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票 D.可以买卖债券【答案】A 39、客户融资买入证券的，应当以()方式偿还向证券公司融入的资金。A.买券还券 B.直接还券 C.直接还款 D.买券还款【答案】C 40、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D 41、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 42、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保 C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争 D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程【答案】D 43、公司法保护的是（）的合法权益。A.B.C.D.【答案】A 44、（2017 年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本 B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 C.有健全的内部管理制度 D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A 45、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 46、下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会【答案】D 48、（2017 年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。