真题练习试卷A卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案

真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷附答案证券投资顾问之证券投资卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷顾问业务强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、III B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、III、IV【答案】C 2、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B 3、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 4、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 5、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 6、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B 7、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】A 8、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 9、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A 10、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险 B.年金保险 C.新型人寿保险 D.医疗保脸【答案】D 11、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型 B.标准指数法，积极型 C.指数法，积极型 D.指数法，保守型【答案】C 12、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、资本资产定价模型的应用于（）方面 A.I、II B.II、IV C.I、III D.I、II、IV【答案】C 14、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 16、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00 B.10.00 C.7.20 D.3.52【答案】C 17、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】B 18、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 19、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A 20、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券公司或证券投资咨询机构 D.证券交易所【答案】C 21、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应 B.反射效应 C.孤立效应 D.框定效应【答案】C 24、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、关于 系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 26、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论 B.预期效用理论 C.美林投资时钟 D.超预期理论【答案】A 28、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 29、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面 B.口头 C.书面和口头 D.书面或口头【答案】A 30、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B 31、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设 B.强式有效市场假设 C.半强式有效市场假设 D.弱式有效市场假设【答案】D 32、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A 33、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B 34、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险 B.年金保险 C.新型人寿保险 D.医疗保脸【答案】D 35、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A 36、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C 37、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 38、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 39、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 40、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.B.C.D.【答案】A 41、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B 43、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FM B.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系 C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系 D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C 44、下面（）不是高资产净值客户。A.小王 B.小张 C.小赵 D.小李【答案】C 45、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 46、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避 B.风险转移 C.风险对冲 D.风险消除【答案】C 47、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 48、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、V B.II、III、IV、V C.I、II、III、IV D.I、II、III、IV、V【答案】D 49、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 50、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C