真题练习试卷A卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案)

真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷附答案证券投资顾问之证券投资卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库顾问业务通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A 2、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 3、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 4、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C 6、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论 B.买入价差理论 C.卖出价差理论 D.杠杆原理【答案】A 7、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸 B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸 C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸 D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A 8、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C 9、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 10、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 11、统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 12、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、III B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、IV【答案】B 13、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 14、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B 15、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000 B.9375000 C.187500000 D.525000000【答案】D 16、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 17、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 18、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A 19、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C 20、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 21、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B 22、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D 23、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元 B.50 万元 C.60 万元 D.70 万元【答案】D 24、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 26、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C 27、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D 29、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、已知某公司某年财务数据如下：营业收入 2500000 元，利息费用 160000 元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B 32、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应 B.沉没成本效应 C.交易效用效应 D.蝴蝶效应【答案】D 33、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 35、以下属于证券分析方法的是（）A.I、II、IV B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III【答案】D 36、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B 37、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 38、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D 39、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D 41、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A 42、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 43、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A 44、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D 45、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A 46、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D 47、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D 48、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IV B.I、II、III C.I、II、III、IV D.I、III、IV【答案】A 49、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C 50、下列关于 GDP 与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势 B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌 C.GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升 D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D