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每日一练试卷每日一练试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷权投资基金基础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2017 年真题)下列关于股权投资基金设立的表述中,不正确的是()。A.组织形式不同,基金设立要求不同 B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序 C.股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案 D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题【答案】B 2、尽职调查的目的是()A.价值发现 B.风险发现 C.获取目标公司的真实信息 D.投资决策辅助【答案】C 3、以下关于大宗交易描述错误的是()。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易 B.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的 C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定 D.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】B 4、(),是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.保护性条款 B.回购条款 C.反稀释条款 D.董事会席位条款【答案】B 5、私人股权不包括()A.上市企业非公开发行和交易的普通股 B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股 C.上市企业公开发行和交易的普通股 D.上市企业非公开发行和交易的可转化债券【答案】C 6、()不仅是企业发展和价值增值的重要基础,同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.业务发展定位 B.经营风险控制 C.公司治理 D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C 7、股权投资基金增值服务的目的包括()。A.B.C.D.【答案】C 8、基金服务业务中可能存在的利益冲突,描述错误的一项是()。A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构 B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力【答案】A 9、(2020 年真题)关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是()。A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬 B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金 C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配 D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况【答案】D 10、下列股权投资基金投资者中,属于合格投资者的是()A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金 B.总资产为 1000 万元的 B 公司,现投资 200 万元于一只股权投资基金 C.退休的张先生持有 200 万元银行存款,最近三年年均收入均为 5 万元,现将150 万元存款投资于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品,最近三年年均收入为 60 万元,现投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】A 11、对于业务稳定成熟企业的投资后管理,股权投资基金重点监控的目标是()A.净利润水平 B.银行授信额度 C.融资金额规模 D.销售额增长率【答案】A 12、市盈率等于()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、股权投资基金的权益登记,是指权益登记机构为投资者办理因()基金等而产生的权益变更登记的行为 A.参与、退出 B.注册、増资 C.减资、退出 D.参与、増资【答案】A 14、公司在登记时,在名称核准通过后,需要依据()和()以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料,进行设立登记事宜。A.公司登记管理条例;中国证券业公司管理办法 B.公司法;中国证券业公司管理办法 C.公司法;公司登记管理条例 D.中国证券投资基金业协会管理条例;公司登记管理条例【答案】C 15、关于清算流程的说法,错误的是()A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行 B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产 C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排 D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认【答案】B 16、下列关于基金管理人专业化经营的要求,说法错误的是()。A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务 B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金 C.基金管理人的名称中应当包含股权投资等与基金投资管理业务相关的字样 D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D 17、下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断 B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断 C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断 D.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断【答案】D 18、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年 B.五年 C.一年 D.三年【答案】D 19、在第二次世界大战结束以前,股权投资比较()。A.零散 B.集中 C.活跃 D.国际化【答案】A 20、(2017 年)创业投资基金是指投资于()创业企业的()投资基金。A.未上市;股权 B.上市:股权 C.未上市;债权 D.上市;债权【答案】A 21、市场法,主要包括()。A.B.C.D.【答案】A 22、一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 23、1976 年()成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金,即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。A.KKR B.黑石 C.凯雷 D.德太投资【答案】A 24、(2017 年真题)中国证券投资基金业协会于()召开第一次会员大会。A.2012 年 6 月 B.2010 年 10 月 C.2012 年 7 月 D.2001 年 8 月【答案】A 25、下列关于股权投资基金行政监管的说法中,不正确的是()。A.我国的股权投资基金采取非公开方式募集 B.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 C.同一基金管理人不能管理不同类别的基金,体现了专业化管理原则 D.股权投资基金托管人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动【答案】C 26、下列关于清算退出的说法,错误的是()。A.清算退出的方式包括破产清算和解散清算 B.破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业 C.清算组在催告债权人申报债权的同时,应当调查和清理公司的财产 D.公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产【答案】B 27、以下属于管理指标的是()A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、新三板挂牌股票的转让方式主要包括()和()。A.做市转让;债务转让 B.做市转让;协议转让 C.代理转让;委托转让 D.委托转让;债务转让【答案】B 29、王先生为甲公司的总经理,不属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是()A.解除劳动合同后,劝诱公司其他员工从甲公司离职 B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司 C.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事,并未告知股东会 D.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务【答案】A 30、当()时,公司型股权投资基金应当清算退出 A.投资项目都已到期退出 B.营业期限届满 C.出现其他公司章程规定的解散事由 D.以上都是【答案】D 31、(2017 年真题)股权回购的发起人应是()。A.股权投资基金 B.控股股东 C.管理层 D.以上都可以【答案】D 32、(2019 年真题)股权投资基金行业自律组织的作用包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式,说法正确的是()。A.只能通过跟进投资的方式 B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式 C.可以通过参股或跟进投资,但不允许融资担保 D.只能通过参股的方式【答案】B 35、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以()为目的购买基金。A.非法拆分转让 B.规避风险 C.转让 D.盈利【答案】A 36、(2017 年真题)通常情况下,投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在()的沟通中完成的。A.定期 B.不定期 C.定期或不定期 D.临时性【答案】C 37、(2018 年真题)关于股权投资基金合同内容的描述,错误的是()。A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的,以股权投资基金合同为准 B.在投资者签署基金合同前,募集机构应与投资者签署风险揭示书 C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度 D.股权投资基金合同中必须约定托管,如约定不托管,则该条款无效【答案】D 38、根据有关规定,有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满 2 年的,其法人合伙人可按照投资额的()抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。A.0.6 B.0.05 C.0.8 D.0.7【答案】D 39、在股权投资基金的风险揭示书中,投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括()。A.当事人权利义务 B.纠纷解决方式 C.费用及税收 D.利益分配方式【答案】D 40、(2019 年真题)关于并购基金,说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金【答案】B 42、以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式?A.电话 B.邮件 C.会面 D.到企业实地考察【答案】B 43、(2021 年真题)关于私募股权投资基金信息披露,以下表述错误的是()A.信息披露义务人应在每季度结束之日起 10 个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况 B.单只私募股权投资基金管理规模金额达到 5000 万以上的,应当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息 C.基金投资范围发生重大变更的,信息披露义务人应按照基金合同的规定向投资者进行披露 D.信息披露义务人年度披露的信息包括投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得管理费和业绩报酬【答案】B 44、股权投资基金资金募集时,管理人的行为不当的是()。A.自行宣传推介股权投资基金 B.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金 C.向合格投资者之外的单位和个人募集资金 D.向特定对象宣传推介【答案】C 45、股权投资基金的项目退出主
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