每日一练试卷A卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

每日一练试卷每日一练试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案权投资基金基础知识真题精选附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）。A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任 B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任 C.普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人 D.有限合伙人可以参与投资决策【答案】D 2、股权投资基金财产不可以进行的投资或活动为（）。A.存放银行 B.购买国债 C.从事承担无限责任的投资 D.购买固定收益类证券【答案】C 3、基金业协会可以通过（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、下列不属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险 B.基金未托管所涉风险 C.基金委托募集所涉风险 D.基金运营风险【答案】D 5、以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定 B.基金管理人反馈投资者的需求 C.基金管理人开展投资者教育 D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置【答案】B 6、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家发展改革委 D.中国证券投资基金业协会【答案】D 9、关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（）。A.是否具有实际控制人 B.是否依法在中国境内设立并有效存续 C.基金管理规模情况 D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【答案】C 10、合伙型基金主要特点有（）。A.合伙型基金本质上是种合伙关系 B.有利于避免双重纳税 C.A 和 B 都是 D.A 和 B 都不是【答案】C 11、M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金，规模 5 亿元，已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日，基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元，期末账面现金 0.5 亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本 2.5 亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备 2017 年半年度报告。该基金半年度报告披露基金 DPI 值应为（）。A.1.5 B.16 C.21 D.3.3【答案】A 12、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险，低期望收益 B.低风险，高期望收益 C.高风险，高期望收益 D.高风险，低期望收益【答案】C 13、（）是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.挂牌转让退出 B.股权转让退出 C.股份上市转让 D.清算退出【答案】C 14、关于企业申请境外上市有关问题的通知对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）。A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于 4 亿元人民币 B.过去一年税后利润不少于 5000 万元人民币，并有增长潜力 C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于 5000 万美元 D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度【答案】B 15、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容?A.、V B.、V C.、V D.、V【答案】B 16、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金发起人 D.基金托管人【答案】D 17、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准 B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金 C.只能向合格投资者募集 D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A 18、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。A.折现现金流估值法 B.清算价值法 C.相对估值法 D.成本法【答案】A 19、下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、（）是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对其都享有分配权。A.息税前利润 B.债权人利润 C.债务人利润 D.固有利润【答案】A 21、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.独立运营 B.分业运营 C.集中运营 D.专业化运营【答案】D 22、下列关于股权投资基金 W 理人对服务机构的要求，说法错误的是（）。A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突 B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构 C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产 D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产【答案】B 23、下列说法错误的是（）A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者 B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资 C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资 D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务【答案】D 24、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最低限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D 25、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型 B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D 26、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 28、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。A.承担有限责任 B.承担无限责任 C.不承担责任 D.承担无限连带责任【答案】D 29、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总 B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析验证 C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现 D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】C 30、（）在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.证券业协会 B.证监会 C.证券公司 D.基金业协会【答案】D 31、股权投资基金募集机构在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记，并移送中国证券监督管理委员会处理。A.1 年之内一次 B.1 年之内两次 C.2 年之内两次 D.2 年之内一次【答案】C 32、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明的事项不包括（）。A.公司名称和住所 B.股东的出资方式、出资额和出资时间 C.公司的机构及其产生办法 D.股东的住址【答案】D 33、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。A.独立性原则 B.全面性原则 C.成本效益原则 D.相互制约原则【答案】D 34、一般情况下，设置了门槛收益率条款的股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门槛收益 B.业绩报酬、本金、门槛收益 C.本金、门槛收益、业绩报酬 D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】C 35、相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是（）。A.投资期限短 B.投后管理投入资源较少 C.投资收益波动性较小 D.流动性较差【答案】D 36、（2020 年真题）一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金 B.母基金 C.衍生基金 D.衍生产品【答案】B 37、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 B.暂停受理私募基金产品备案申请 C.将管理人列入异常机构对外公示 D.不予登记【答案】A 38、（）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.基金终止 B.基金退出 C.基金清算 D.基金补偿【答案】C 39、（2017 年真题）下列说法错误的是（）。A.公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异 B.公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例 C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少 D.有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式【答案】D 40、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 41、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（）。A.B.C.D.【答案】D 42、为更好地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括（）。I.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权 II.投资工具采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权 III.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表 IV.调查被投公司频繁管理人员任免的原因 A.II、III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II、III【答案】C 43、有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（）A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款 B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司 C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束 D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款【答案】A 44、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去 C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除 D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A 45、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。A.市场价值 B.实际价值 C.公允价值 D.账面价值【答案】C 46、（2019 年真题）股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）A.、B.、C.、D.、【答