每日一练试卷A卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案

每日一练试卷每日一练试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷权投资基金基础知识能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损 B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损 C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损 D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损【答案】A 2、(2016 年)关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（）A.主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为 B.外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金 C.外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资 D.设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资【答案】C 4、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。A.B.C.D.【答案】D 5、契约型基金的参与主体不包括（）。A.普通合伙人 B.基金投资者 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】A 6、下列属于清算退出的方法是（）。A.首次公开上市（IPO）退出 B.清算退出 C.并购退出 D.解散清算【答案】D 7、私募基金管理 A 未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，（）责令舰。A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券公司【答案】A 8、（2018 年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理 B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类 C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值 D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】B 9、（）KKR 成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。A.1976 年 B.1985 年 C.1987 年 D.1992 年【答案】A 10、关于项目退出,以下表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金管理人委托的基金销售机构 B.基金管理人 C.基金投资人 D.基金托管人【答案】B 12、在我国的分类体系中，当出现以下（）情况时，可认定该基金不属于创业投资基金。A.投资新三板企业 B.仅从事创业投资及相关活动 C.不投资在公开市场上市的企业 D.名称没有鲜明地体现创业投资的特点【答案】D 13、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()A.国有企业 B.公益性事业单位 C.上市公司 D.自然人【答案】D 14、服务办法包括以下哪些主要内容（）A.B.C.D.【答案】D 15、（2018 年真题）关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（）A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容 B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集 D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B 16、创业投资，主要通过（）的投资方式。A.分红权转让获取收益 B.现金转让获取收益 C.股权转让获取资本增值收益 D.企业转让获取收益【答案】C 17、下列各事项属于回售权条款中的触发条件的是（）。A.B.C.D.【答案】D 18、下列关于内部收益率（IRR）的说法中，错误的是（）。A.IRR 体现了投资资金的时间价值 B.通常毛内部收益率小于净内部收益率 C.IRR 分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）D.根据内部收益率的定义，当且仅当净现值为 0 时，折现率才是该基金的内部收益率【答案】B 19、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券 B.上市企业公开发行和交易的普通股 C.未上市企业股权 D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】B 20、人民币股权投资基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A 21、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】D 22、（2021 年真题）在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。A.股权投资基金财产和其他财产之间 B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间 C.股权投资基金与基金托管人托管之间 D.不同股权投资基金财产之间【答案】C 24、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（）。A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责 B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产 C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核 D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等【答案】B 25、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。A.创业投资基金 B.创业投资基金类 FOF 基金 C.LOF 基金 D.股权投资基金类 FOF 基金【答案】C 26、（2016 年真题）下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限 B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业 C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人 D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B 27、（2018 年真题）关于创业投资，说法正确的是（）A.包含非专业机构和个人分散从事创业投资 B.主要投资成熟企业 C.仅投资发展早期或中期企业 D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】A 28、基金销售机构正在募集一只 5000 万元规模的信托（契约）型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）。A.因剩余 500 万元的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份 50 万元让销售人员认购 B.通过其营业网点将基金拆分成每份 10 万元卖给营业网点的客户 C.通过理财平台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的 10 名高净值人群推荐并募集全部基金份额 D.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份 10 万元卖给平台注册用户【答案】C 29、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示 B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定 C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标 D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】A 30、关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于 20%B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5 年来所有管理基金的整体业绩情况 C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率 D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失【答案】B 31、（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集 B.委派募集 C.自行募集 D.间接募集【答案】C 32、偿债能力分析是通过计算公司各年度（）等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险。A.I、II、III、V B.I、II、III、IV C.I、III、IV、V D.II、III、IV、V【答案】B 33、以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是()。A.股东会或者股东大会决议解散 B.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散 C.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 D.依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【答案】B 34、（2017 年真题）下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（）。A.消除被投资企业成长的高度不确定性 B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值 C.减少或消除潜在的投资风险 D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】A 35、股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。A.投资者；第三方服务机构 B.管理人；第三方服务机构 C.投资者；管理人 D.投资者；股东【答案】C 36、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（）。A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式 B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算 C.清算期间公司不得开展新的经营活动 D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算【答案】A 37、A 股权投资基金对 B 公司投资后持股比例为 40%,公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股 10 元的价格向第三方出售其持有的 20000 股股票，下列表述正确的是（）。A.如果 A 基金选择行使随售权，则可以用每股 10 元的价格向第三方出售 8000股，创始股东可同时出售 12000 股 B.如果 A 基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权 C.如果 A 基金选择行使随售权，则可以按每股 10 元的价格向第三方出售 20000股，创世股东将无法出售任何股票 D.如果 A 基金选择行使随售权，则可以按每股 10 元的价格向第三方出售 10000股，创世股东将无法出售任何股票【答案】A 38、并购的流程主要包括以下（）步骤。、前期准备阶段、尽职调查阶段、价值评估阶段、协商履约阶段 A.B.C.D.【答案】D 39、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。A.业务 B.财务 C.法律 D.资源【答案】A 40、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A 41、（2016 年真题）假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C 42、影响组织形式选择的因素，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 43、关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是（）A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*（可比公司价值/可比公司某种指标）B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化 C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多 D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等【答