真题练习试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

真题练习试卷真题练习试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考试题库法律法规考试题库 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署 B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失 C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定 D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】C 3、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】B 4、证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 5、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 6、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。A.B.C.D.【答案】B 7、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人 B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 3 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】C 9、（2016 年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A.由全体监事过半数选举产生 B.由全体监事 13 以上人数选举产生 C.由全体监事 23 以上人数选举产生 D.由股东大会任命【答案】A 10、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 11、（2016 年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、下列说法，错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施 B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施 C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施 D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B 13、下列说法中，错误的是（）。A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票 B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】D 14、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会【答案】B 15、下列关于智能投顾的说法正确的是（）。A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营 D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【答案】B 16、根据证券法规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A.公司营业执照 B.公司章程 C.申请公司债券上市的董事会决议 D.公司债券使用管理办法【答案】D 17、（2020 年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IV B.II、III、IV C.II、III D.I、II、III、IV【答案】B 18、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 19、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5 日内 B.10 日内 C.20 日内 D.15 日内【答案】A 20、（2020 年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）A.有利于保护基金管理人的合法权益 B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 C.有利于保障基金财产的安全 D.有利于维护基金财产的独立性【答案】A 21、关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，以下说法错误的是（）。A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构 B.证券公司分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务 C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌 D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让【答案】B 22、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2 B.5 C.10 D.20【答案】A 24、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可 C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇 D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】B 25、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】B 26、证券业从业人员不得从事（）。A.B.C.D.【答案】C 27、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让 A.机构投资者 B.中小投资者 C.合格投资者 D.专业投资者【答案】C 28、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（）。A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项 B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项 C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效 D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。【答案】C 30、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】D 31、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】D 32、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。A.B.C.D.【答案】A 33、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低可能出现的情形有()。A.B.C.D.【答案】C 34、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满()的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.10 万元 B.1 万元 C.3 万元 D.5 万元【答案】A 35、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下 B.五十万元以上五百万元以下 C.一百万元以上一千万元以下 D.二百万元以上二千万元以下【答案】C 36、期货交易管理条例规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告；3 B.撤销期货从业人员资格；5 C.行政处分；10 D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A 37、根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。A.十 B.二十 C.四十 D.三十【答案】D 38、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】A 39、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元 B.2000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元【答案】D 40、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（）。A.B.C.D.【答案】B 41、根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C 43、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B 44、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权 B.股东大会上的表决权 C.提起诉讼权 D.股利分配请求权【答案】D 45、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 46、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.3 B.5 C.10 D.30【答案】C 47、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】B 48、下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.B.C.D.【答案】D 50、下列选项中，说法正确的是()。A.证券登记结算机构