模考预测题库(夺冠系列)证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

模考预测题库模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷法律法规题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.B.C.D.【答案】B 2、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有()。A.B.C.D.【答案】D 3、最近 36 个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。?A.因执业行为违法违规受到处罚 B.因执业行为违反自律规范 C.因执业行为违反行为规范 D.存在违反诚信的不良记录【答案】A 4、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D 6、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构【答案】C 7、融资融券标的证券为股票的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】C 8、下列选项中属于证券公司监督管理条例立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A 9、根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以 30 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.50 B.60 C.80 D.100【答案】B 10、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10 B.3 C.1 D.5【答案】D 11、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A 13、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 14、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于 2013 年 12 月 1 日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】C 17、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单 B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单 C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报 D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】C 18、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 19、发行人的（）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.股东大会【答案】D 20、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.60【答案】B 21、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足 20 万元的处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】A 22、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务【答案】B 23、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任 B.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任 C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价 D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额【答案】C 25、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】D 26、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.15 B.10 C.30 D.5【答案】B 28、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（）。A.未按照公司债券募集办法履行义务 B.公司有重大违法行为且后果严重的 C.公司解散或者宣告破产的 D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的【答案】A 29、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.【答案】D 30、下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、按照期货交易管理条例第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C 32、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.证券上市当年累计 50以上的募集资金用途与承诺不符 B.首次发行证券上市之日起 12 个月内累计 50以上的资产发生重组 C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D 33、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 34、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司并购重组 C.重大资产重组 D.破产清算【答案】A 35、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】C 36、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C 37、除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 38、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40 B.50 C.60 D.80【答案】D 39、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 40、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 41、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A 42、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C 43、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】A 44、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A 45、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利【答案】C 46、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利 B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D 47、（2016 年真题）下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.证券数据的透明性【答案】D 48、投资者存在尚未了结的融券交易的，在()A.B.、C.D.、【答案】D 49、下列关于公司股权的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书 C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格 D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】D 50、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案