每日一练试卷A卷含答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

每日一练试卷每日一练试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之证券投卷含答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库资基金基础知识通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、欧洲最大的证券交易所是()。A.法兰克福证券交易所 B.爱尔兰证券交易所 C.布鲁塞尔证券交易所 D.伦敦证券交易所【答案】D 2、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A.流动性偏好理论 B.久期的特性 C.理论期限结构的特性 D.套利原理【答案】B 3、一般情况下，以下证券中有决策权的是（）。A.优先股 B.可转债 C.公司债 D.普通股【答案】D 4、合格投资者的投资本金锁定期为 3 个月，自合格投资者累计汇入投资本金达到等值（）万美元之日起计算。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000【答案】B 5、下列关于回购协议市场说法，不正确的是()。A.我国存在两个分离的国债回购市场 B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C.场外交易的参与者包括个人和企业 D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C 6、UCITS 基金持有人以()进行申购和赎回。A.基金单位净值 B.基金累计份额净值 C.基金所有者权益 D.基金资产总值【答案】A 7、期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（）A.股票期货 B.股票权证 C.商品期货 D.股指期货【答案】D 8、以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是（）。A.均值 B.相关系数 C.方差 D.中位数【答案】B 9、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资 B.股票回购 C.股票拆分 D.首次公开发行【答案】B 10、下列属于权益证券的是（）。A.企业债券 B.金融债券 C.股票 D.国库券【答案】C 11、下列关于大宗商品的说法，错误的是()。A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节 B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用 C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系 D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】D 12、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衍生工具关于它们的区别可以通过以下（）角度来分析。A.B.C.D.【答案】A 13、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。A.风险投资 B.成长权益 C.并购投资 D.另类投资【答案】D 14、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证 B.私募凭证 C.权益凭证 D.存托凭证【答案】D 15、（）通常被用来研究随机变量 X 以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。A.分位数 B.方差 C.协方差 D.标准差【答案】A 16、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。A.期望收益率 B.资金回报 C.必要收益率 D.流动性溢价【答案】D 17、房地产投资信托基金的特点不包括（）。A.流动性强 B.抵补通货膨胀效应 C.风险较低 D.信息不对称程度较高【答案】D 18、下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A.贝塔系数大于 0 时、该投资组合的价格变动方向与市场相反 B.贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致 C.贝塔系数等于 1 时，该投资组合的价格变动方向与市场相反 D.贝塔系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大【答案】D 19、下列不属于金融债券的是()。A.证券公司短期融资券 B.商业银行债券 C.地方政府债券 D.政策性金融债【答案】C 20、张大爷在周五成功申购了某场外货币市场基金，又在下周四成功赎回了该基金，除周六日外没有法定节假日，张大爷可以享受收益的天数是（）天。A.5 B.6 C.4 D.7【答案】C 21、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。A.3 B.1 C.4 D.2【答案】C 22、关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（）。A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的 0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告 B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案 C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任 D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任【答案】A 23、银行间债券市场交易以（）方式进行。A.询价 B.投标 C.竞价 D.定价【答案】A 24、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权 B.知情权 C.优先分配股利权 D.表决权【答案】C 25、在证券市场上选择一些具有代表性的证券(或全部证券)，通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券(或整个市场)价格的变化情况，这就是()。A.股价指数 B.债券价格指数 C.基金价格指数 D.证券价格指数【答案】D 26、下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个所得税以前，暂不征收个人得税 B.投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税 C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴 D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复证收个人所得税以前，可以征收个所得税【答案】D 27、境内一家 A 证券公司成立于 2010 年 6 月，2015 年 3 月 A 公司根据公司发展，需要申请 QDII 资格。A 公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为 9亿元人民币，净资本与净资产比例为 65%，经营集合资产管理计划业务已 2 年，在最近一个季度末资产管理规模为 18 亿元人民币，和 4 亿元人民币的等值外汇资产。A 公司申请 QDII 业务还需要满足哪些条件 A.要等到 3 个月以后才能申请 B.应将净资本与净资产比例提高到 70%C.经营集合资产管理计划业务应满 3 年 D.在最近一个季度末资产管理规模为 30 亿元人民币或等值外汇资产【答案】B 28、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者 C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者 D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】D 29、下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约 B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署 C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来 D.期货合约是标准化合约【答案】A 30、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货 B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关 C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等 D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点【答案】B 31、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.买入返售 B.回购协议 C.远期合约 D.互换合约【答案】B 32、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。A.对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税【答案】C 33、（）指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。A.复制误差 B.现金留存 C.各项费用 D.市场无效【答案】A 34、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。A.中位数 B.分位数 C.标准差 D.方差【答案】A 35、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。A.低，大 B.低，小 C.高，大 D.高，小【答案】C 36、另类投资基金管理人指令的主要内容不包括（）。A.私募股权投资基金的资产剥离规定 B.资金分配 C.初始资本金要求 D.基金杠杆水平和流动性要求【答案】B 37、（）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。A.场内协议回购 B.场外公开市场回购 C.要约回购 D.凭证回购【答案】C 38、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A.0.01 B.0.02 C.0.05 D.0.1【答案】A 39、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。A.托管人结算模式；券商结算模式 B.共同对手结算模式；逐笔清算模式 C.货银对付模式；净额交收模式 D.净额交收模式；全额交收模式【答案】A 40、（）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。A.股利贴现模型 B.股权资本自由现金流贴现模型 C.自由现金流贴现模型 D.超额收益贴现模型【答案】B 41、（）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势，中期趋势和短期趋势。A.过滤法则 B.止损指令 C.“量价”理论 D.道氏理论【答案】D 42、下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械 B.企业向战略投资者进行定向增发 C.企业向股东发放股票股利 D.企业向某国有银行取得 3 年期 500 万元的贷款【答案】A 43、目前我国的基金会计核算已经细化到()。A.日 B.时 C.周 D.月【答案】A 44、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，以下表述正确的是（）。A.债券是最后一个被偿还的，剩余资产在债券持有人中按比例分配 B.优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权 C.普通股不可以选举董事 D.优先股没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永久年金的债券，但其股息一般比债券利息要低一些【答案】B 45、（）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产 B.交易单位 C.交易总量 D.结算总量【答案】B 46、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A.ADR 是最主要的存托凭证，其流通量最大 B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证 C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用 D.以上选项都错【答案】D 47、（）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。A.凸性 B.麦考利久期 C.信用利差 D.利率期限结构【答案】B 48、下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（）。A.B.C.D.【答案】D 49、下列不属于远期合约缺点的是()。A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格 B.远期合约市场效率偏低 C.远期合约违约风险比较