精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案

精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷规考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会【答案】A 2、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）。A.注册资本要求 B.业务审批 C.禁止同业竞争 D.防范和控制风险【答案】D 3、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（）。A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务 B.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作 C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况 D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5 日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告【答案】D 4、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D 5、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构【答案】B 7、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。A.B.C.、D.、【答案】B 8、发行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性【答案】A 9、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.B.C.D.【答案】D 10、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理 B.证券研究员 C.证券分析师 D.投资顾问【答案】A 11、（2017 年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D 12、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。A.B.C.D.【答案】D 13、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、(2019 年真题)根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。A.土地使用权 B.实物 C.劳务 D.知识产权【答案】C 15、根据公司法，下列不能作为股东出资的是（）。A.土地使用权 B.货币 C.劳务 D.知识产权【答案】C 16、（2020 年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线 A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官 B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监 C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门 D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C 17、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 18、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（）。A.不予处罚 B.从轻处罚 C.加倍处罚 D.从重处罚【答案】D 19、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人 C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人 D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C 20、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书 D.新任职机构出具的接收函【答案】A 21、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】A 22、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序 B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计 C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定 D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】A 23、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（）措施。A.B.C.D.【答案】A 24、发行人定向发行时披露信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.B.C.D.【答案】A 25、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月【答案】D 26、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()A.III、IV B.I、II C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】B 28、根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.B.C.D.【答案】C 29、证券法法律体系的组成包括：A.B.C.D.【答案】D 30、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人,不超过（）人。A.3；200 B.2；200 C.3；100 D.2；100【答案】B 33、下列属于信用风险的业务类型的是（）。A.B.C.D.【答案】C 34、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 l0 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。A.B.C.D.【答案】C 35、(2019 年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。A.3 B.9 C.12 D.6【答案】D 36、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外 A.B.C.D.【答案】B 39、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（）。A.B.C.D.【答案】D 40、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.投资产品预期收益率 D.客户开户和交易流程【答案】C 42、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 43、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、证券业从业人员不得从事（）。A.B.C.D.【答案】D 45、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A.B.C.D.【答案】D 46、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（）。A.撤销任职资格或证券从业资格 B.处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给予警告【答案】D 47、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（）。A.王某是公司的高级管理人员 B.王某直接向董事会负责 C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】D 48、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D 49、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】C 50、根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D