精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案规高分通关题型题库附解析答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】B 2、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D 3、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.B.C.D.【答案】B 4、违反中华人民共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款【答案】A 5、发行人申请从事下列（）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。A.B.C.D.【答案】A 6、按照证券监督管理条例的要求，（）应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司 B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司 C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司 D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A 7、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月【答案】B 8、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IV B.I、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV【答案】D 9、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A 10、交易所按照以下（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】A 11、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 12、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5以上 10以下 B.5以上 15以下 C.10以上 15以下 D.15以上 20以下【答案】B 13、下列属于证券业务的专业人员范围的有()。A.B.C.D.【答案】A 14、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】A 15、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10 B.5；20 C.10；20 D.10；30【答案】B 16、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.12 B.14 C.13 D.23【答案】C 17、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B.有 100 万元人民币以上的注册资本 C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 3 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】C 18、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 19、有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合 A.三分之一以上 B.三分之二以上 C.全部 D.二分之一以上【答案】B 20、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.B.C.D.【答案】D 21、违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D 22、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料 B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理 C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单 D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】B 23、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】C 24、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A 25、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A 26、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3 个月到 36 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.C.D.【答案】D 27、下列属于有限合伙人可以用于出资的是()A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D 29、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 30、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（），应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】B 31、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.责令暂停部分业务 D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C 32、下列不属于有限责任公司经理职权的是()。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案 B.提请聘任或者解聘公司副经理 C.决定公司财务负责人的报酬 D.组织实施董事会决议【答案】C 33、公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。A.非生产性支出 B.生产性支出 C.弥补亏损 D.核准之外的用途【答案】B 34、证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】C 35、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】C 36、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3 B.10 C.1 D.5【答案】C 37、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 38、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。A.、B.、C.D.、【答案】D 39、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.国务院【答案】C 40、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30 B.25 C.5 D.20【答案】D 41、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B 42、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 43、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D 44、(2019 年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.工商行政管理局 D.发改委【答案】B 45、关于股票价格指数期货的说法，错误的是()。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】C 46、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】A 47、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关 B.营利性法人或非法人组织 C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人 D.非营利性法人或社会组织【答案】C 48、A 证券公司在 2018 年 1 月 2 日，向国务院证券监督管理机构报送 2017 年度报告。这样做是否合规（）。A.是 B.否 C.无相关规定 D.不要求报送【答案】A 49、以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D 50、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35 B.50 C.75 D.90【答案】D