精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案规通关提分题库及完整答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1 B.1；2 C.2：1 D.2；2【答案】D 2、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可 C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可 D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】C 3、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B 4、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 5、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】B 7、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行 B.证券公司确定的指定商业银行 C.登记结算机构指定的商业银行 D.银监会指定的商业银行【答案】B 8、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款 C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款 D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A 9、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B 10、证券公司的一般组织机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D 11、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.20 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 12、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B 13、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D 14、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A.B.C.D.【答案】D 15、（2020 年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1 B.2 C.4 D.3【答案】B 17、按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5 B.1；3 C.5；8 D.5；5【答案】D 18、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】B 19、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓 B.保证金 C.做市 D.行权【答案】A 20、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5 年 B.8 年 C.10 年 D.15 年【答案】A 21、证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】B 22、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任 B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限 C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以【答案】A 23、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B 24、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批 B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露 C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责 D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】D 25、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B.C.D.【答案】A 26、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。A.发生自然人投资者死亡的 B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的 C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的 D.特殊机构与产品开户后 3 个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的【答案】D 27、收购要约约定的收购期限为()。A.10 日30 日 B.10 日45 日 C.30 日45 日 D.30 日60 日【答案】D 28、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员【答案】B 29、下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.棕榈油 B.燃料油 C.汽油 D.原油【答案】A 30、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.B.C.D.【答案】B 31、(2019 年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】C 34、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 35、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100 B.200 C.300 D.500【答案】A 37、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于 500 万元，或者最近（）年年均收入不低于 50 万元。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 39、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】D 40、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:()A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.5 万元以上 50 万元以下【答案】D 42、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 43、内部控制的主要内容有（）。A.B.C.D.【答案】D 44、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.【答案】B 45、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力 D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】D 46、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）。A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人 B.金融资产不低于 300 万元，且具有 1 年以上期货投资经历的自然人投资者 C.最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者 D.最近 1 年末净资产低于 2000 万元的法人【答案】D 47、（2020 年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、IV D.II、III【答案】C 48、（2016 年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】B 49、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B