精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案

精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法精选试题及答案一证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷规能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、甲公司持有乙公司 90的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司 B.丙公司是甲公司的分公司 C.乙公司具有法人资格 D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】D 2、根据中国证券业协会发布的融资融券合同必备条款，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】D 3、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券业协会【答案】A 4、我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2016 B.2017 C.2018 D.2019【答案】D 5、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 6、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。A.事前监督 B.事前审查 C.事后监督 D.事后审查【答案】D 7、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。A.牢记社会责任，展现良好形象 B.坚持依法合规，筑牢发展基础 C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D.坚持盈利导向，回馈股东信任【答案】D 8、期货交易所不能从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】B 9、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 10、根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13 B.15 C.35 D.510【答案】B 11、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B 12、根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。A.I、II、IV B.I、II、III C.I、II、III、IV D.III、IV【答案】B 13、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】D 14、下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（）。A.申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300 万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录 C.不存在境内法律、上交所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形 D.证券公司应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估【答案】A 15、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会【答案】C 16、基金销售机构应当建立完善的（）。A.B.C.D.【答案】B 17、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D 18、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.达到规定财产规模或者收入水平 C.基金份额认购金额不低于规定限额 D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D 19、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A 20、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则规定，融资融券标的证券为交易所交易 A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】B 22、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D 24、A 公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度 1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对 A 公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1 B.30；20 C.100；4 D.30；60【答案】B 25、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A 26、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、按照公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 28、证券承销的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、（2020 年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D 33、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪【答案】D 36、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是()。A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准 B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准 C.本罪即使行为人 多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准 D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关【答案】A 37、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D 38、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的标准化债权类资产认定规则，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 39、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、下列关于“沪港通”的说法，错误的是（）。A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B 股）B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C.沪港通包括沪股通和港股通两部分 D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股【答案】A 41、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。A.B.C.D.【答案】D 42、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 44、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日 D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D 47、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C 49、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】C 50、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D