精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案

精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识押精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识押题练习试题题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 公司当年的公司净利润为 6000 万元，发行在外的总股数为 3000 万股，净资产为 8000 万元，则 A 公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A 2、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中 B.金融的健康发展可以促进经济增长 C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明 D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C 3、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】C 5、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证 B.国外凭证 C.存托凭证 D.流通凭证【答案】C 6、社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 7、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C 8、（2021 年真题）下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】B 10、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同 B.市场功能的不同 C.组织形式和交易活动是否集中 D.是否规范化【答案】C 11、战略投资者是指最近（）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 12、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1 B.3、1 C.3、2 D.1、1【答案】B 13、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、提出金融加速器理论的是（）。A.凯恩斯 B.约翰、格利 C.伯南克 D.爱德华、肖【答案】C 15、下列能影响股价变动的因素有()。A.B.C.D.【答案】B 16、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求 C.借入或募集资金有合理用途 D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的 50%【答案】B 17、指数成分股的选择空间有()。A.B.C.D.【答案】D 18、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C 19、下列关于外国债券的说法中正确的是（）。A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券 B.债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家 C.外国债券是一种非传统的国际债券 D.债券发行人和债券的面值货币属于不同国家【答案】D 20、（2020 年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 21、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。A.B.C.D.【答案】B 22、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通 B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用 C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途 D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】D 23、（2019 年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、（2019 年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司 B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金 D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C 25、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3 B.3000 5 C.5000 3 D.5000 5【答案】D 26、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同 B.权利载体不同 C.用于转股的股份来源不同 D.转股对公司股本的影响不同【答案】B 27、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 97 元，按 30/180 计算，实际支付价格为（）元。A.97.51 B.97.88 C.97.90 D.98.05【答案】C 28、下列关于股票的账面价值的说法中，错误的是（）。A.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数 B.公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值 C.股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响 D.通常情况下，股票账面价值等于股票的市场价格【答案】D 29、2017 年 8 月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。A.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）B.信托登记管理办法 C.信用连结票据指引业务指南 D.中华人民共和国信托管理办法【答案】B 30、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通 B.港股通 C.深股通 D.中证通【答案】A 31、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】C 32、（2020 年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、中国人民银行公开市场业务，（）。A.B.C.D.【答案】B 34、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（）。A.基准风险 B.收益率曲线风险 C.期权风险 D.重新定价风险【答案】A 35、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A 36、（）是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A.欧洲债券 B.武士债券 C.国际开发机构人民币债券 D.熊猫债券【答案】C 37、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起 4 个月以内向投资者披露的信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 39、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D 40、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】A 41、按政策标准，机构投资者可以分为一般机构投资者和（）。A.特殊机构投资者 B.战略投资者 C.金融机构投资者 D.非金融机构投资者【答案】B 42、（2019 年真题）关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C 44、欧洲债券是指借款人（）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B 45、期权价格变化为 0.5,期权标的证券价格变化也是 0.5。Delta=（）A.0.5 B.1 C.2 D.4【答案】B 46、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具 B.中期借贷便利 C.临时流动性便利 D.开办特种存款【答案】D 47、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200 B.2250 C.2300 D.2350【答案】C 48、下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 49、（2019 年真题）公募债券的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C