精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识考精选试题及答案一证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】A 2、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.C.D.【答案】D 3、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20 B.25 C.30 D.50【答案】B 4、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.B.C.D.III.【答案】A 5、下列关于货币最终目标的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 6、以下（）不是公司公开发行债券应当符合的条件。A.具备健全且运行良好的组织机构 B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息 C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量 D.国务院规定的其他条件【答案】B 7、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券 B.普通金融债券累进利息金融债券 C.信用债券担保债券 D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】A 8、下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间 B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票 C.可转换债券应半年或 1 年付息 1 次，到期后 5 个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后 1 期利息 D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】D 9、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.“议价定价竞价”B.“定价议价定价”C.“竞价议价定价”D.“定价竞价定价”【答案】D 10、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、上海证券交易所规定，属于（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.B.C.D.【答案】C 12、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、银行间债券市场发展现状不包括（）。A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升 B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元 C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能 D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】A 17、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、（2018 年真题）不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、下面关于机构投资者的描述，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A 20、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深 300 股指期货合约 B.中证 500 股指期货合约 C.上证 50 股指期货合约 D.10 年期国债期货合约【答案】A 21、企业公开发行企业债券的，最近 3 年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年【答案】A 22、下面关于全国中小企业股份转让系统说法不正确的是（）。A.属于场外交易市场 B.可以采用无纸化的公开转让形式 C.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 D.设立伊始，分设创新层和基础层两个层次【答案】A 23、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商 B.商人银行 C.证券银行 D.投资银行【答案】D 24、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.承担风险资本的退出窗口作用 B.促进产业升级 C.优化资源配置 D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】D 25、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年【答案】B 26、（）负责受理短期融资券的发行注册。A.中国银监会 B.中国银行间市场交易商协会 C.中国人民银行 D.商务部【答案】B 27、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品 B.票据类衍生品 C.债务类衍生品 D.权益类衍生品【答案】D 28、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强 B.利率容易受心理预期的影响 C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强 D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标【答案】C 29、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 30、般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。A.B.C.D.【答案】D 31、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】C 32、报价系统的理念是（）。A.B.C.D.【答案】D 33、（2021 年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A.防止损失的实际发生 B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿 C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出 D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B 34、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 35、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 36、（2020 年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行一次足额 B.公开发行一次足额或限期内分期 C.定向发行一次足额或限期内分期 D.公开发行或定向发行一次足额或限期内分期【答案】D 39、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】A 40、注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心 B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】C 41、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 42、（2019 年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制 B.再贴现政策 C.常用借款便利 D.回购交易【答案】A 44、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C 45、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C 46、证券交易所的组织形式有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、下面关于会员大会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 48、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C 49、在我国证券市场，客户交易结算资金采用()模式。A.中国结算公司 B.中央集中存管 C.第三方存管 D.证券公司存管【答案】C 50、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制 B.利率-投资互动机制 C.储蓄-利率互动机制 D.收入-投资转化机制【答案】A