每日一练试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案

每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货 B.外汇期货 C.股票价格指数期货 D.利率期货【答案】A 2、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管 C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管 D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D 3、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）?A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金投资顾问机构【答案】C 4、下面对证券交易所描述错误的是（）。A.证券交易所是我国自律管理机构 B.证券交易所是整个证券市场的核心 C.证券交易所本身可以进行证券买卖 D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】C 5、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。A.证券实名制 B.货银对付的交收制度 C.净额结算制度 D.统一结算制度【答案】D 6、QDII 制度在中国证券市场上的主要特点不包括（）。A.出入境资金自由 B.资格认定较为严格 C.许可投资的证券品种存在一定限制 D.QDII 基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制【答案】A 7、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B 8、1965 年，特雷诺在美国哈佛商业评论上发表如何评价投资基金的管理一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（）。A.越好 B.越差 C.与之无关 D.可能越好，也可能越差【答案】A 9、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性【答案】D 10、经国务院同意，2011 年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.I、II、IV B.I、III、IV C.II、III、IV D.III、IV【答案】C 11、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 15、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。A.3000 B.1000 C.2000 D.4000【答案】A 16、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.B.C.D.【答案】D 17、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】A 18、（2018 年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险 B.系统性风险 C.纯粹风险 D.投机风险【答案】A 20、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金 B.客户证券 C.自有资金或证券 D.借入的资金或证券【答案】C 21、投资者在申购 ETF 时，使用的是（）换取 ETF 份额。A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金【答案】B 22、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少 B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施 C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系 D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用【答案】B 23、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 24、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.自律性组织 B.审批组织 C.登记备案组织 D.监管组织【答案】A 25、风险限额管理过程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 26、（）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。A.公募基金私募基金 B.开放式基金封闭式基金 C.债券基金股票基金 D.股权投资基金风险投资基金【答案】A 27、目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IV B.I、III C.II、III、IV D.II、IV【答案】B 29、风险度量的方法包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D 31、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 32、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币 B.港币 C.美元 D.欧元【答案】A 33、（）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9:15-9:20 B.9：20-9:25 C.9：20-9：30 D.9：15-9:25【答案】B 34、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。A.总体价格水平 B.经调整后的价格水平 C.价格水平 D.加权价格水平【答案】B 35、表示期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值 B.Gamma 值 C.Rho 值 D.Theta 值【答案】B 36、编制股价指数的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】D 37、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券 B.特别国债 C.财政债券 D.特种债券【答案】B 38、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先 B.价格优先 C.价格优先、时间优先 D.时间优先、价格优先【答案】C 39、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）A.下跌 B.不能确定 C.无变化 D.上升【答案】D 40、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行【答案】C 41、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IV B.I、II C.I、III、IV D.II、III、IV【答案】D 42、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、关键风险指标一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D 44、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30 B.9：159：25 C.9：259：30 D.9：109：25【答案】B 45、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.B.C.D.【答案】C 46、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】D 47、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。A.贴现债券 B.附息金融债券 C.政策性金融债券 D.信用债券【答案】B 48、（2021 年 12 月真题）投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、股票市场的发行人为（）。A.无限责任公司 B.股权两合公司 C.股份有限公司 D.有限责任公司【答案】C 50、下列关于债券市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A