每日一练试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案

每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷知识能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 2、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 3、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 4、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B 5、以下属于机构投资者的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、中国资产证券化元年是（）年。A.2004 B.2005 C.2006 D.2007【答案】B 7、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易 B.以标准化的、私募类型产品为主 C.不可以采取电子交易的方式 D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A 9、下列关于企业债券说法正确的是（）。A.企业债券的发行主体可以是上市公司 B.企业债券的发行采用核准制 C.企业债券的发行期限一般为 3?10 年，以 10 年为主 D.企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的 40%【答案】D 10、上证 380 指数样本股的选择主要考虑（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.证券市场 B.非证券金融市场 C.国际金融市场 D.国内金融市场【答案】B 12、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后 B.资金账户开立后 C.基金合同生效后 D.招募说明书生效后【答案】C 13、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D 14、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制 B.审批制复核制 C.核准制审批制注册制 D.核准制复核制【答案】A 15、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 16、系统的基金业绩评估需要从（）方面入手。A.B.C.D.【答案】B 17、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有 1/3 的公司采用私募方式发行债券。A.30 B.35 C.40 D.45【答案】B 18、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（）。A.中国进出口银行 B.中国农业发展银行 C.国家开发银行 D.邮政储蓄银行【答案】C 19、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托 B.书面委托 C.柜台委托 D.指令委托【答案】C 20、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（）。A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点 B.代销者可以设定更改发行条件 C.代销期终止，若有未销出余额，全部退给发行主体 D.代销者不承担任何风险与责任【答案】B 21、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。A.网上发行应当早于网下发行 B.网上投资者在申购时需缴付申购资金 C.网下投资者在申购时需缴付申购资金 D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D 22、（2018 年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式 B.承销方式 C.包销方式 D.直销方式【答案】A 23、声誉风险管理的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D 24、（）是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。A.间接融资 B.信用融资 C.场外融资 D.民间借贷【答案】D 25、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险 B.市场风险 C.信用风险 D.流动性风险【答案】A 26、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A 27、关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、股票具有的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 30、（）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券中介机构 D.证券流通市场【答案】A 31、（2018 年真题）我国证券公司监管制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 32、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 33、()的持有者是股份公司的基本股东。A.优先股 B.普通股 C.蓝筹股 D.绩优股【答案】B 34、两年前 B 借给 A 一笔款，结果今年才收到了 A 的还款，共 11236 元，市场利率为 6，那么 2 年前 A 向 B 借了（）元。A.90 B.100 C.110 D.112.36【答案】B 35、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 36、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.融资信誉的较大差异性 D.可逆性【答案】B 37、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众手中是否保留部分存款 B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零 C.是否考虑超额准备金影响 D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】D 38、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.B.C.D.【答案】A 39、债券与股票的不同之处包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A 41、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 42、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。A.I、III B.I、IV C.I、D.、【答案】C 44、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所【答案】C 45、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法 B.证券交易所管理办法 C.证券投资者保护基金管理办法 D.证券登记结算管理办法【答案】C 46、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式 D.发行定价【答案】C 47、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】A 48、中小企业板块的设计要点在于（）。A.B.C.D.【答案】D 49、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】D 50、证券市场的发展阶段有()。A.B.C.D.【答案】D