每日一练试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）

每日一练试卷每日一练试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2021 年真题）下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、基金份额持有人大会可行使的职权有()。提前终止基金合同转换基金运作方式提高基金管理人、基金托管人的报酬标准更换基金托管人 A.B.V C.D.【答案】C 3、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】A 4、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。A.外汇远期 B.货币掉期 C.认股权证 D.期权组合【答案】C 5、下列关于公司债券的说法中错误的是（）。A.公司债券的发行期限一般为 3?10 年，以 5 年为主 B.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定 C.公司债券市场大部分是有担保信用债 D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】C 6、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】A 7、（2019 年真题）下列关于债券收益率，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户 D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C 9、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。A.B.C.D.【答案】C 10、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。A.文化因素 B.人口因素 C.体制或管理因素 D.心理因素【答案】D 11、（2019 年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、政策性银行发行金融债券应当向（）报送发行申请。A.国家开发银行 B.中国进出口银行 C.中国人民银行 D.中国农业发展银行【答案】C 13、证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间 B.证券交易商接受申报的时间 C.证券交易所交易主机接受申报的时间 D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C 14、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 16、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 17、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 18、沪深 300 指数成分股涵盖的行业包括()。A.B.C.D.【答案】D 19、债券基金与债券的不同，表现在（）。A.B.C.D.【答案】D 20、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值 B.账面价值 C.内在价值 D.票面价值【答案】C 21、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销 B.基金的会计核算 C.基金的投资管理 D.基金的后台管理【答案】C 22、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发 B.向特定机构增发 C.向个人增发 D.向任意机构增发【答案】D 23、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】D 24、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.B.C.D.【答案】D 25、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 26、基金的募集一般要经过（）步骤。A.B.C.D.【答案】D 27、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.司法部【答案】B 28、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.B.C.D.【答案】A 29、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动 B.保值性资金流动 C.盈利性资金流动 D.国际间接投资【答案】B 30、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.500【答案】C 31、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 32、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度 B.强行减仓制度 C.限仓制度 D.集中交易制度【答案】B 33、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元 B.2 亿元 C.3 亿元 D.5 亿元【答案】C 34、下列说法中错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权 C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失 D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D 35、以下属于证券投资基金特点的有()。A.B.C.D.【答案】A 36、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元 B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息 C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息 D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%【答案】B 37、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（）。A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格 B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格 C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价 D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价【答案】B 38、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A 39、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 40、GDR 是（）的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证【答案】A 41、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 42、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权 B.金融远期合约 C.金融期货 D.金融互换【答案】B 43、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交【答案】C 44、关于基金费用，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 45、（2020 年真题）全球金融体系的主要参与者包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）。A.4 B.8 C.10 D.20【答案】D 47、下列关于风险管理说法错误的是（）。A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险 B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节 C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR 法和压力测试等 D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口【答案】B 48、关于股票价格指数编制说法错误的是（）。A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票 B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期 C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正 D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为 100【答案】C 49、剩余索取权和（）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权 B.利润分配权 C.剩余控制权 D.以上都不对【答案】C 50、目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A