考前冲刺模拟试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案

考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷基本法律法规模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B 2、根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.一倍以上十倍以下；一百万元 B.一倍以上五倍以下；五十万元 C.一倍以上十倍以下；五十万元 D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】A 4、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 5、下列关于保荐期间的说法，错误的是()。A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度 D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度【答案】D 6、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程 C.注册资本不低于 2 亿元人民币，且必须为认缴货币资本 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数【答案】C 7、（2016 年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.3 B.7 C.15 D.30【答案】B 8、（2020 年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV【答案】A 9、期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2 B.实际控制人；2 C.高级管理人员；5 D.实际控制人；5【答案】D 10、融资融券业务管理的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 11、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 12、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC 级 B.C 级 C.D 级 D.E 级【答案】C 13、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B.有人民币 200 万元以上的注册资本 C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B 15、另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 16、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是(?)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C 17、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D 18、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.公司法 B.证券法 C.上市公司收购管理办法 D.证券交易管理条例【答案】D 19、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上报项目，监管机关暂停审理 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】C 20、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。A.B.C.D.【答案】D 21、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 22、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天 B.1 个月 C.3 个月 D.10 天【答案】B 23、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】C 24、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益 B.提供适当的投资建议服务 C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D.提供投资建议应具有合理依据【答案】C 25、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请 D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】B 26、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A.B.C.D.【答案】C 27、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 28、（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C 29、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理公司的从业人员【答案】D 30、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产为 200 万元的个人 B.总资产不低于 1000 万元的单位投资者 C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品 D.最近 3 年个人年均收入超过 30 万元的个人【答案】C 31、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100 B.200 C.300 D.500【答案】A 32、证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.B.C.D.【答案】C 34、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于 100%B.资本杠杆率不得低于 10%C.流动性覆盖率不得低于 100%D.净稳定资金率不得低于 100%【答案】B 35、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】C 36、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.B.C.D.【答案】D 37、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定 D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行【答案】C 38、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话 B.记入信用记录 C.暂停从业资格 D.提示【答案】C 40、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 41、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10 B.5；5 C.5；10 D.3；5【答案】B 42、（2020 年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 500 万元的法人 B.经行业协会备案的私募基金 C.经行业协会登记的私募基金管理人 D.证券公司资产管理产品【答案】A 44、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 45、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C 46、（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】D 48、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A 49、根据合伙企业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】A 50、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗