考前冲刺试卷A卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案

考前冲刺试卷考前冲刺试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益 B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据 C.项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案 D.根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果【答案】D 2、（2018 年真题）股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（）。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】D 3、（）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。A.委托募集 B.自行募集 C.非公开募集 D.公开募集【答案】B 4、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（）。A.提供信息披露、上市监管 B.提供信息披露、促进行业发展 C.提供行业服务、促进行业发展 D.提供行业服务、上市监管【答案】C 5、下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。A.服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起 30 个工作日内向基金业协会更新登记信息 B.服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告 C.服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起 15 个工作日内向基金业协会更新登记信息 D.独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过 5的，应当及时向基金业协会报告【答案】D 6、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.工商管理局 B.发改委 C.中国证监会 D.国资监管机构【答案】D 7、信托（契约）型基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管机构【答案】B 8、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D 9、通常情况下，创业投资基金主要以（）投资于目标公司，而并购基金主要以（）的方式对目标公司进行投资 A.购买存量股权；减资方式 B.购买存量股权；增资方式 C.减资方式；购买存量股权 D.增资方式；购买存量股权【答案】D 10、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少 3 个月后才能恢复正常公示状态 B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行 C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】D 11、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员【答案】A 12、（2019 年真题）股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理 B.从业 C.募集 D.销售【答案】D 13、在尽职调查中，要获得目标公司的第一手资料，股权投资基金必须对目标公司进行现场调研。实地考察企业经营现场是企业现场调研的一种方法，需要调查了解的目标公司现场信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是（）。A.内资人民币股权投资基金 B.外资人民币股权投资基金 C.外币股权基金 D.人民币股权投资基金【答案】B 15、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5 个工作日 B.10 个工作日 C.15 个个工作日 D.20 个工作日【答案】B 16、对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取（）的方式登陆资本市场。A.境外直接上市 B.境外间接上市 C.境内直接上市 D.境内间接上市【答案】B 17、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 18、并购基金资金募集的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D 19、（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（）A.基金管理人基本情况 B.团队成员信息 C.基金管理人内部治理和重要制度 D.历史基金或项目业绩【答案】B 20、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、（2017 年真题）在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（）。A.私人股权投资基金 B.私募证券投资基金 C.私募类私人股权投资基金 D.私募类股权投资基金【答案】C 22、关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（）A.投资方持月退到 50%以上才有权提名若干名董事 B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整 C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益 D.董事会席位的数量由中小股东投票决定【答案】C 23、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。A.60 B.80 C.100 D.120【答案】C 24、（2017 年真题）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A.解散清算 B.破产清算 C.不需要清算 D.A 和 B 均可【答案】A 25、（）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。A.随售权 B.拖售权 C.优先认购权 D.回售权【答案】A 26、对于我国来说，境外 IPO 市场不包括（）。A.香港证券交易所 B.美国纳斯达克证券交易所 C.纽约证券交易所 D.上海证券交易所【答案】D 27、（2017 年真题）（）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。A.募集 B.投资 C.管理 D.退出【答案】A 28、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 29、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.股份转让 B.挂牌转让 C.项目退出 D.股权转让【答案】C 30、股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、(2016 年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为 B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为 C.基金份额（权益）的发售属于募集行为 D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】B 33、（2017 年真题）基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。A.登记；登记 B.登记：备案 C.备案；登记 D.备案；备案【答案】B 34、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.B.C.D.【答案】C 35、（2020 年真题）有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利 B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准 C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝 D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易【答案】B 36、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等 B.股权投资基金必须由基金托管机构托管 10.3.3 C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集 2.2.2 D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A 37、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。A.两年以上 B.三年以上 C.一年以上 D.五年以上【答案】B 38、项目初审包括（）与（）两个部分。A.书面初审，现场初审 B.直接初审，间接初审 C.直接初审，现场初审 D.书面初审，间接初审【答案】A 39、下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.成本法作为一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值存在必然联系 B.成本法是较为常用的股权投资基金估值方法 C.待评估资产价值=重置全价-综合贬值 D.要评估标的公司的真正价值，无需对资产负债表的各个项目进行调整【答案】C 40、公司型基金的设立步骤依次为（）。A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准 B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记 D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D 41、公司型股权投资基金收益分配，须经（）决议通过。A.投资者 B.董事会 C.证监会 D.股东大会【答案】D 42、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D 44、一般而言，尽职调查报告不包括（）部分。A.引言 B.前言 C.正文 D.附件【答案】A 45、在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（）的内容。A.主要股东情况 B.高级管理人员 C.重大合同 D.诉讼及仲裁【答案】A 46、估值条款直接决定了投资者最为看重的公司的_和_。（）A.经营业绩；投资额度 B.投资额度；控制权 C.控制权；收益权 D.控制权；投资额度【答案】C 47、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。A.市盈率倍数法 B.市净率倍数法 C.企业价值/息税前利润倍数法 D.市销率倍数法【答案】D 48、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露（）两方面的要求上。A.时间 B.期限 C.形式 D.目的【答案】C 49、基金路演期工作准备包括：（）A.B.C.D.【答案】D 50、合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由（）作出。A.普通合伙人 B.指定合伙人 C.有限合伙人 D.全体合伙人【答案】A