题库资料2023年期货从业资格之期货法律法规模拟练习题（一）含答案

题库资料题库资料 20232023 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟练习题（一）含答案练习题（一）含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 2、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金【答案】A 3、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。A.对客户进行强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算 D.未按规定履行报告义务【答案】B 4、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定 B.期货交易所规定 C.全面结算会员期货公司规定 D.中国证监会规定【答案】A 5、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所 D.期货公司【答案】B 6、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.1 万元以上 3 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B 7、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 8、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】B 9、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B 10、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C 11、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 12、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天 A.20 B.30 C.60 D.90【答案】C 13、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所【答案】A 14、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5 B.9 C.8.1 D.6.4【答案】B 15、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长【答案】B 16、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】B 17、期货公司应当于年度结束后()A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 18、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】A 19、某期货公司 2008 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A 20、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 21、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A 22、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行【答案】C 23、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D 24、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】C 25、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保 B.期货公司不得向甲公司提供融资 C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B 26、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 27、下列拟持有期货公司 5以上股权的股东中，不符合条件的是（）。A.甲股东实收资本和净资产均达到 2 亿元人民币 B.乙股东或有负债占净资产的 40 C.丙股东净资产占实收资本的 50 D.丁股东实收资本和净资产分别为 3500 万元和 1500 万元【答案】D 28、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 29、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】B 30、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。A.监督管理 B.监控管理 C.自律管理 D.远程管理【答案】C 31、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员【答案】D 32、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书【答案】D 33、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 B.代客户下达平仓指令 C.为客户提供融资 D.向客户提示风险【答案】D 34、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A 35、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】A 36、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C.客户的交易指令应当明确、全面 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B 37、根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】A 38、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 39、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D 40、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户【答案】A 41、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于 5 年 B.不少于 15 年 C.不少于 20 年 D.不少于 10 年【答案】A 42、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007 年 7 月 4 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】A 43、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院