备考试题2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷（含答案）

备考试题备考试题 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷综合试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】D 2、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度【答案】A 3、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司 B.期货交易所 C.客户 D.中国期货业协会【答案】A 4、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日 B.20 日 C.1 个月 D.2 个月【答案】D 5、在期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构，不包括（）。A.期货交易所的期货公司结算会员 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A 6、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格 B.证券销售人员资格 C.期货从业人员资格 D.证券投资咨询资格【答案】C 7、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 8、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司监督管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理 B.分类管理 C.分层管理 D.分步管理【答案】B 9、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担 C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】D 10、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】A 11、公司制期货交易所的权力机构是（）。A.理事会 B.股东大会 C.董事会 D.会员大会【答案】B 12、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 13、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】C 14、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.保守客户的商业秘密 C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D.维护客户合法权益【答案】C 15、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.监事会 C.会员大会 D.董事会【答案】C 16、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 C.期货交易所自营会员中的工作人员 D.期货公司的管理人员【答案】C 17、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】A 18、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C 19、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（）。A.对交易风险进行特别提示 B.填写书面交易指令单 C.同步录音 D.以适当方式保存【答案】A 20、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 21、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员 B.期货市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】A 22、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 23、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会【答案】C 24、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A 25、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。A.风险准备金补偿 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.期货交易所的自有资金补偿 D.期货公司的自有资金补偿【答案】B 26、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利【答案】A 27、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 28、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 29、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.中国银监会 D.中国证监会【答案】D 30、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】A 31、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官【答案】D 32、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】B 33、甲公司持有期货公司 1的股权，乙公司持有期货公司 3的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】B 34、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 35、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A.效率与公平相结合 B.强制性和适度性 C.统一性与多层次性相结合 D.取之于市场、用之于市场【答案】D 36、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 37、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】D 38、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B 39、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门【答案】C 40、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 41、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（）进行举报。A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会【答案】A 42、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会 B.中国银保监会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所【答案】C 43、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 44、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会 B.10；中国证监会 C.5；期货业协会 D.10；期货业协会【答案】D 45、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告 B.合