近三年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答案要点

近三年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德近三年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点与业务规范基础试题库和答案要点 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，若符合相关规定，方可使用。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 2、基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）。A.10 天 B.10 个工作日 C.20 天 D.20 个工作日【答案】D 3、同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为()。A.混合型基金 B.平衡型股票基金 C.保本型基金 D.收入型基金【答案】B 4、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会 B.运营估值委员会 C.投资决策委员会 D.研究发展委员会【答案】C 5、（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格不同 B.投资者的地位不同 C.基金的营运依据不同 D.投资人不同【答案】D 6、社会责任投资（ESG),代表的是（）、（）和（）,是倡导在投资决策过程中充分考虑环境、社会和公司治理因素投资理念。A.环境责任公司治理 B.发展社会公司治理 C.环境社会公司治理 D.发展责任公司治理【答案】C 7、以下哪项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.有安全高效的清算、交割系统 B.有 50 人以上的从业人员 C.设有专门的托管部门 D.有符合要求的营业场所【答案】B 8、以下关于 QDII 基金信息披露的表述，错误的是（）。A.开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值 B.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息 C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告 D.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息【答案】A 9、2003 年 10 月，证券投资基金法颂布，于（）实施。A.2004 年 6 月 1 日 B.2004 年 1 月 1 日 C.2004 年 7 月 1 日 D.2003 年 12 月 1 日【答案】A 10、（2017 年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者资金账户 B.发售基金份额 C.负责基金资产的保管 D.建立并保管基金投资者名册【答案】D 11、按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限 B.交易标的物 C.交割期限 D.交易方式【答案】A 12、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.半年【答案】C 13、基金管理人的合规管理目标不包括（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险理体系 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.确保基金持有人依法合规经营【答案】D 14、长期以来，我国居民的理财方式偏爱（）。A.投资 B.货币储蓄 C.保险 D.股票【答案】B 15、关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。A.被基金份额持有人大会解任 B.被依法取消基金托管人资格 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.所托管基金出现违规情形【答案】D 16、（2017 年真题）当 ETF 交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单 D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】C 17、封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同 B.份额限制不同 C.价格形成方式不同 D.激励约束机制与投资策略不同【答案】A 18、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。A.合规与风险控制部 B.督察长 C.合规与风险管理委员会 D.监事会【答案】A 19、投资人投资 3 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元，则其认购费用为()。A.520.45 B.530.45 C.540.45 D.550.45【答案】B 20、（2017 年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。A.每个会计年度结束后 1 个月之内 B.每个会计年度结束后 2 个月之内 C.每个会计年度结束后 4 个月之内 D.每个会计年度结束后 6 个月之内【答案】C 21、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。A.B.C.D.【答案】D 22、某投资人赎回某基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05，假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5 B.10227.5 C.10497.5 D.10447.5【答案】D 23、（2020 年真题）基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、（2017 年真题）公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（）。A.控制活动 B.内部监控 C.控制环境 D.信息沟通【答案】A 25、封闭式基金的内容不包括()。A.基金份额在基金合同期限内固定不变 B.一般有一个固定的存续期 C.基金份额不固定 D.可以在依法设立的证券交易所交易【答案】C 26、(2016 年)基金获准上市的，应在上市前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 27、（2017 年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（）。A.合理性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、完整性 C.真实性、合理性、完整性 D.真实性、准确性、合理性【答案】B 28、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资 B.严格禁止基金的关联交易 C.不得承销证券 D.不得从事承担无限责任的投资【答案】B 29、（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性 B.相互制约 C.健全性 D.独立性【答案】C 30、基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金【答案】B 32、(2017 年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（）。A.公募基金管理人应当成为普通会员 B.分为特殊会员和普通会员 C.基金托管人可以选择是否入会 D.分为境外会员和境内会员【答案】A 33、基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。A.每周一次 B.每三个工作日 C.每两个工作日 D.每个工作日【答案】D 34、（2016 年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。A.法律 B.社会道德 C.职业道德 D.职业文化【答案】C 35、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5 B.8 C.10 D.15【答案】C 36、指数基金具有（）等特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（）。A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金 B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率 C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代 D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则【答案】B 38、(2016 年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过 05时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 39、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国基金业协会 D.中国人民银行【答案】A 40、（2017 年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（）。A.证券交易所 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券登记结算机构【答案】A 41、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告 B.基金公开说明书 C.内部监察报告 D.基金净值公告【答案】A 42、中国证券投资基金业协会的会员种类有()A.普通会员、专业会员、特别会员 B.普通会员、联席会员、特别会员 C.联席会员、专业会员、特别会员 D.普通会员、联席会员、专业会员【答案】B 43、我国分级基金的募集包括（）两种方式。A.合并募集和分开募集 B.现金募集和非现金募集 C.场内募集和场外募集 D.直销募集和分销募集【答案】A 44、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权 B.基金资产保管权 C.基金资产管理权 D.基金份额所有权【答案】D 45、（2016 年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高 B.电子化 C.手段多样 D.涉案金额低【答案】D 46、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.政府债券 B.企业债券 C.金融债券 D.公司债券【答案】D 47、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.超过 6 个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案 B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限 C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算 D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集【答案】D 48、(2017 年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述 B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传 C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段 D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】A 49、内部控制的原则不包括（）。A.独立性原则 B.互相制约原则 C.有效性原则 D.最大化原则【答案】D 50、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。A.对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低于 2%的应披露前 20 名的股票明细 B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值 2%的股票明细 C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前 10 名债券明细【答案】D 51、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。A.基金发行时的价格 B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值 D.基金份额净值【答案】D 52、（2017 年真题）我国基金信息披露的制度体系由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D 53、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备