过关复习2022年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷（含答案）

过关复习过关复习 20222022 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格 B.证监会的书面授权 C.期货业协会的授权文件 D.期货经纪业务资格【答案】A 2、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪【答案】A 3、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 4、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】B 5、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.l 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 6、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性【答案】B 7、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金【答案】C 8、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。A.5 名 B.3 名 C.2 名 D.1 名【答案】C 9、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院【答案】A 10、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权【答案】A 11、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D 12、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5 日 B.10 日 C.3 日 D.15 日【答案】C 13、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 14、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A.电话 B.书面 C.短信 D.微信【答案】B 15、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.13 B.23 C.14 D.12【答案】B 16、下列构成交割违约的情形是()。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单 C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款 D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】A 17、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】C 18、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员【答案】D 19、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理 B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理【答案】B 20、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.3 日【答案】D 21、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。A.2 B.1 C.3 D.4【答案】B 22、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求【答案】A 23、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5 B.8 C.10 D.15【答案】A 24、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 25、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5 B.20 C.15 D.10【答案】D 26、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长 1 人、副理事长 12 人 C.理事会会议至少每半年召开 1 次 D.理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事【答案】D 27、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 28、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利 6000 元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某 3000 元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。A.向客户提供虚假成交回报 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易 C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金 D.以上都不是【答案】B 29、2016 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500 B.1000 C.2000 D.2500【答案】B 30、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A.期货业协会 B.中国证监会 C.登记结算公司 D.期货市场监控中心【答案】B 31、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 32、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当公平对待委托客户 B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制 D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益【答案】B 33、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 34、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 35、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B 36、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会【答案】B 37、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司【答案】C 38、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.以上都不对【答案】B 39、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】D 40、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C 41、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D 42、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所【答案】B 43、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债【答案】B 44、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 45、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】B 46、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。A.1 B.5 C.10 D.12【答案】D 47、侵权与违约竞合的期