近三年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案

近三年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷近三年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷 A A卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益 B.维护投资者的合法权益 C.为投资者创造最大权益 D.满足投资者的各项要求【答案】B 2、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元 B.400 万元 C.300 万元 D.200 万元【答案】B 3、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】B 4、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 5、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月【答案】C 6、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D 7、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会 B.中国证监会 C.财政部 D.股东大会【答案】B 8、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】A 9、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】D 10、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 11、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C 12、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务 C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C 13、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】D 14、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人【答案】A 15、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构 D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】C 16、期货交易所向会员收取的保证金，属于（?）所有。A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构【答案】B 17、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元 B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元 C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元 D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A 18、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】A 19、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。A.境内 B.境外 C.境内和境外 D.境内和境外部分国家【答案】A 20、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80 B.90 C.120 D.150【答案】C 21、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2 B.1 C.3 D.5【答案】D 22、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 23、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户 C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D 24、期货交易所章程无须载明的事项是（）.A.章程修改程序 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式 D.风险准备金管理制度【答案】C 25、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C 26、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散 B.缴纳罚款 C.停业整顿 D.限期改正【答案】D 27、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会【答案】B 28、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。A.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元 B.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名 C.近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 D.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5 名【答案】D 29、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C 30、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债【答案】A 31、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 32、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司 C.慈善基金 D.社会保障基金【答案】A 33、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理 B.总经理 C.首席风险官 D.董事长【答案】D 34、期货公司应当按照（）的规定确认预计负债。A.企业会计准则 B.期货交易管理条例 C.期货交易所管理办法 D.期货经纪公司管理办法【答案】A 35、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于 5 年 B.不少于 15 年 C.不少于 20 年 D.不少于 10 年【答案】A 36、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A 37、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】D 38、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 39、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】C 40、期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向（）报送月度风险监管报表。A.中国证券监督管理委员会 B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】B 41、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 50 B.不超过损失的 90 C.不超过损失的 80 D.不超过损失的 60【答案】C 42、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.3 倍以上 7 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】A 43、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 44、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B 45、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万