能力测试试卷B卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二

能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二权投资基金基础知识精选试题及答案二 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的（）和其他信息承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方。A.内幕信息 B.高管人数 C.商业秘密 D.发票报销【答案】C 2、下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是（）。A.协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件 B.对清算人出具的清算报告进行合规性审核 C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核 D.起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】D 3、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。A.基金销售业务资格 B.基金管理公司高管任职资格 C.证券从业资格 D.基金从业资格【答案】D 4、(2017 年)在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额 B.购买二级市场的股票 C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权 D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B 6、合伙型基金中，（）不参与投资决策。A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.出资人 D.投资者【答案】B 7、以下不是股权投资基金尽职调查的目的的是（）。A.价值发现 B.投资决策辅助 C.风险发现 D.价格发现【答案】D 8、一般采用清算价值法估值时，采用（）的折扣率。A.当前 B.未来 C.较高 D.较低【答案】D 9、企业的关键比率分析能看出许多预警信号，包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、在投资后管理中，应重视的财务指标情况有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、以下关于契约型基金的税收说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担 B.股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确 C.信托法及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题 D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定【答案】D 12、股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出 B.挂牌转让退出 C.协议转让退出 D.清算退出【答案】C 13、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】A 14、不属于募集期间信息披露的内容是（）A.项目退出情况 B.基金承担的费用 C.出资方式 D.基金信息【答案】A 15、般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（）A.前言 B.主题 C.正文 D.附件【答案】B 16、以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作 B.契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同 C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记 D.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记【答案】C 17、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起 3 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】D 19、关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（）A.股权投资基金在中国的发展历史悠久 B.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基会管理人及基金的进一步了解 C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持 D.有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通【答案】A 20、（），中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法，该办法自发布之日起施行。A.2014 年 10 月 B.2013 年 8 月 C.2014 年 8 月 D.2013 年 10 月【答案】C 21、杠杆收购的收购资金的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、（2020 年真题）关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券 B.上市企业公开发行和交易的普通股 C.未上市企业股权 D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】B 23、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款 B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资 D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D 24、(2017 年)（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。A.赎回条款 B.补偿安排 C.对赌安排 D.回售条款【答案】C 25、(2017 年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答 B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C 26、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.基金管理人召集基金年度会议 B.基金管理人发布定期报告 C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定 D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C 27、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A.独立性、完整性、真实性 B.真实性、准确性、完整性 C.及时性、准确性、非营利性 D.全国性、行业性、统一性【答案】B 28、股权投资基金募集过程中，表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介 B.向投资者承诺投资本金有保障 C.通过微信、手机短信向不特定对像宣传推介 D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D 29、股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介 B.向投资者承诺投资本金有保障 C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介 D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D 30、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。A.无需进行披露 B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露 C.基金管理人自主决定披露时间 D.尽快进行临时披露【答案】D 31、（2017 年真题）公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配 B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配 C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配 D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】B 32、（2017 年真题）创投国十条明确指出，按照（）的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、（）是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资前管理 B.投资后管理 C.事前管理 D.事后管理【答案】B 34、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（）的假设，采用合理的市场数据和参数。A.市场参与者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金销售服务机构【答案】A 35、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定 B.按回购义务人承担能力确定 C.按事先约定的定价机制确定 D.按初始价值确定【答案】C 36、公司型股权投资基金的投资者是（）。A.公司股东 B.企业法人 C.金融机构 D.普通合伙人【答案】A 37、企业的经营管理风险是个复杂的系统工程，面临各种不同的风险，以下属于企业内部的风险的是（）A.自然风险 B.经济风险 C.财务风险 D.政治风险【答案】C 38、私募基金管理人内部控制是指（）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【答案】C 39、股权投资基金的收入法不适用于（）A.增长稳定的企业 B.业务简单的企业 C.现金流平稳的企业 D.周期型企业【答案】D 40、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务 C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务【答案】D 41、（2020 年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（）A.准备基金条款书 B.撰写私募备忘录 C.分发私募备忘录 D.准备募集推介资料【答案】B 42、设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五 B.二 C.三 D.一【答案】D 43、发生重大事项时，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.4 B.6 C.8 D.10【答案】D 44、我国公司型基金按照（）来运营。A.公司章程 B.合伙协议 C.信托契约 D.投资者意愿【答案】A 45、投资后管理的主要内容可分为两类（）。A.B.C.D.【答案】B 46、关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（）。A.核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业 B.对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况 C.就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈 D.纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响【答案】D 47、关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容（）A.B.C.D.【答案】D 48、（2020 年真题）股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查，主要核查的内容包括（）A.I、II、III B.II、III、IV C.III、IV、V D.I、II、III、V【答案】C 49、（）不属于中介机构推荐的项目来源。A.律师事务所 B.会计师事务