能力测试试卷B卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案

能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人 B.基金管理人 C.投资者 D.外包服务商【答案】B 2、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整。A.利润表 B.资产负债表 C.现金流量表 D.所有者权益变动表【答案】B 3、广告经营者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列（）情形的，可认定为虚假广告罪。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、财务比率分析是财务尽职调查的重点之一，其具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、全国股转系统挂牌的基本要求，以下描述错误的是（）A.主办券商推荐并持续督导 B.业务明确，具有持续经营能力 C.依法设立且存续满三年 D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规【答案】C 6、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（）A.C1 型可以购买所有风险等级的基金产品 B.C2 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品 C.C3 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品 D.C4 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品【答案】D 7、（2020 年真题）合格投资者必须具备的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市 B.境内首次公开发行上市 C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市 D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】A 9、（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。A.创业投资基金 B.并列基金 C.伞形基金 D.股权投资基金【答案】A 10、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。A.B.C.D.【答案】B 11、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低同行 B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金 C.允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介 D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C 12、（2021 年真题）使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（）点的股权价值。A.基金存续到期 B.目标公司退出 C.目标公司 IPO D.目标公司被并购【答案】B 13、下列不属于获得从业资格的途径是（）。A.通过科目一和科目二的考试 B.通过科目一和科目三的考试 C.通过科目二和科目三的考试 D.通过资格认定【答案】C 14、设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五 B.二 C.三 D.一【答案】D 15、通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。A.执行有效原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.成本效益原则【答案】A 16、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（）同意。A.全体董事会 B.董事会过半数 C.其他股东过半数 D.全体股东【答案】C 17、（2017 年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法 B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告 C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C 18、全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（）。A.决策 B.股改 C.制作 D.反馈【答案】B 19、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资：未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任 B.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议 C.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任 D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定【答案】C 20、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去 C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除 D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A 21、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 22、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 23、（2017 年真题）下列关于信托（契约）型基金的表述中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金 B.信托（契约）型基金具有独立的法人地位 C.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，契约各方可通过信托契约进行相关约定.运作比较灵活 D.信托（契约）型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任【答案】B 24、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方 B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务 C.保密条款有利于保护双方的利益 D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D 25、2014 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会第 51 次主席办公会议审议通过私募投资基金监督管理暂行办法。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】D 26、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是（）。A.契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三方 B.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益 C.信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人和相关中介服务机构组成 D.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续【答案】C 27、股权投资基金的项目退出主要有（）方式。A.B.C.D.【答案】D 28、某股权投资基金 A 于 2011 年 7 月投资了 B 公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为 5 年，B 公司与 2016 年 1 月提交了 IPO 申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务（）。A.2016 年 6 月基金向其基金潜在出资人介绍了 B 公司的 IPO 进展 B.2015 年 2 月基金 A 向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息 C.2017 年 1 月基金 A 向其基金出资人提供了 B 公司近 3 年业务发展概况 D.2015 年 3 月 B 公司向其次轮潜在投资人提供了基金 A 投资时的投资估值意见及投资协议【答案】D 29、尽职调查的作用：A.I、II、III B.I、II C.I、III D.II、III【答案】A 30、（2020 年真题）股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对 A 公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A 公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）。A.保护性条款 B.优先认购权条款 C.第一拒绝权条款 D.排他性条款【答案】D 31、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次 B.五次 C.四次 D.三次【答案】A 32、股权投资基金财产可以用于（）。A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资 B.投资创业型企业 C.从事承担无限责任的投资 D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】B 33、关于境外直接上市，以下表述正确的是（）。A.基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市 B.境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易 C.企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批 D.境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等【答案】D 34、（2020 年真题）其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）A.基金货币资金的减少 B.基金应承担的管理费的增加 C.基金应承担的负债的增加 D.基金已投项目的公允价值的增加【答案】D 35、关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（）。A.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目 B.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目 C.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金近三个月的投资项目 D.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度【答案】A 36、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（）。A.反洗钱协议 B.基金委托销售协议 C.基金销售与反洗钱协议 D.基金销售协议【答案】D 37、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差 B.投后管理投入资源较多 C.专业性较强 D.投资收益稳定【答案】D 38、以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）A.项目退出 B.基金投资 C.项目尽调 D.基金募集【答案】C 39、关于瀑布式收益分配体系，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系 B.项目投资退出的资金先返还至基金投资者 C.当投资者收回大部分投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益 D.上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配【答案】C 40、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。A.4 亿 B.3 亿 C.2 亿 D.1 亿【答案】A 41、境外 IPO 市场包括（）A.香港证券交易所 B.美国纳斯达克证券交易所 C.纽约证券交易所 D.以上都是【答案】D 42、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（）A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务 B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记 C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查【答案】D 43、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于 300 万元的个人 B.净资产不低于 500 万元的机构 C.最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人 D.净资产不低于 1000 万元的机构【答案】B 44、根据转让情形的不同，上市公司