能力测试试卷B卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案

能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷资基金基础知识能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（）为增值税纳税人 A.资管产品管理人 B.资管产品托管人 C.中国证券投资基金业协会 D.资管产品投资者【答案】A 2、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助 B.相互提供信息 C.自发性监管 D.自律监管【答案】A 3、()给出了基金份额系统风险的超额收益率。A.特雷诺指数 B.夏普指数 C.詹森指数 D.信息比率【答案】A 4、某企业 2015 年净利润 10 亿元，销售利润率 20%，则该企业的销售收入是（）亿元。A.50 B.10 C.8 D.2【答案】A 5、我们将一个能取得多个可能值的数值变量 X 称为()。A.静态变量 B.随机变量 C.非随机变量 D.动态变量【答案】B 6、另类投资通常不包括（）。A.私募股权 B.房产商铺 C.矿业与能源 D.现金投资【答案】D 7、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所 B.纽约证券交易所 C.纳斯达克证券交易所 D.布鲁塞尔证券交易所【答案】C 8、2014 年 5 月颁布国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见，明确提出我国将推出（）这一新型交易工具。A.黄金投资 B.碳排放权 C.艺术品 D.私募股权【答案】B 9、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度 B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益 C.把握合适的债券投资时机 D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】D 10、银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A 11、下列不属于信用风险管理的主要措施是（）A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合 B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理 C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新 D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控【答案】A 12、与其他指数基金一样（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETF B.混合基金 C.股票基金 D.债券基金【答案】A 13、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。A.现金流 B.资产 C.负债 D.证券【答案】A 14、（）不属于基金资产承担的费用。A.基金管理费 B.基金转换费 C.基金托管费 D.信息披露费【答案】B 15、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令 C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程 D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】D 16、下列关于 T 章程和资产转持的表述正确的是（）。A.T 章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性 B.T 章程对转持业务的具体操作过程进行规范 C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标 D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】C 17、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部 B.投资部 C.财务部 D.研究部【答案】B 18、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、投资组合 A、B 的主动比重分别为 30%、60%，且 A、B 的基准指数相同，可以得出的结论是（）。A.投资组合 B 与基准的表现差别可能比投资组合 A 与基准的表现差别大 B.投资组合 A 与基准的相关性比投资组合 B 与基准的相关性要低 C.市场上涨时，投资组合 B 一定会跑赢投资组合 A D.市场上涨时，投资组合 A 一定会跑赢投资组合 B【答案】A 20、（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。A.纯券过户 B.见券付款 C.见款付券 D.券款对付【答案】A 21、关于投资大宗商品的主要方式，以下表述正确的是（）。A.I.II.III.IV B.II.III.IV C.I.II D.I.II.III【答案】A 22、（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单指标排名等。A.基金分类 B.基金业绩评价 C.基金风格 D.基金星级评价【答案】B 23、下列关于我国 QDII 基金的发展历程说法错误的是（）。A.2006 年 9 月 6 日，中国第一只试点债券型 QDII 基金-华安国际配置基金发行；初始额度为 5 亿美元 B.2007 年 9-10 月，首批股票型 QDII 基金发行 C.2007 年 6 月 18 日，中国证监会发布了合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法 D.2006 年 9 月 6 日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知【答案】A 24、显性成本包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、若一年期国库券的收益率为 3，风险厌恶投资者要求的风险溢价为 5，则该投资者的期望收益率为（）。A.2 B.8 C.5 D.3【答案】B 26、一般情况下，下列证券中有表决权的是（）。A.优先股 B.普通股 C.可转债 D.公司债【答案】B 27、关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是()。A.普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益 B.普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股 C.固定的股息收益降低了优先股的风险 D.普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率【答案】B 28、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资 B.现金分红 C.基金份额分拆 D.分红再投资【答案】C 29、按照最佳执行的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C 30、关于另类投资的局限，以下表述错误的是（）。A.估值难度大 B.流动性较好 C.杠杆率较高 D.信息透明度低【答案】B 31、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。A.市价指令 B.限价指令 C.止损指令 D.触价指令【答案】D 32、切点投资组合的特征不包括()。A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合 B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合 M 与无风险资产的再组合 C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关 D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】D 33、A 公司存入银行 10 万元，年利率为 4%,存款期限为 3 年，按复利计息到期一次性取出，则 A 公司到期可从银行一次性取出（）万元。A.11.25 B.11.2 C.11.3 D.11.35【答案】A 34、以下属于进行资产配置主要考虑的因素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、下列对货币市场工具的描述中，错误的是（）。A.均是债务契约 B.期限在 1 年以内 C.流动性高 D.本金安全性低，风险较高【答案】D 36、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院 B.中国人民银行 C.国家发展和改革委员会 D.证监会【答案】A 37、有效前沿是由全部（）构成的集合 A.最优投资组合 B.无风险投资组合 C.平行投资组合 D.风险投资组合【答案】A 38、场内证券交易结算中，结算参与人与客户的证券交收，所委托的办理机构为（）A.证券公司 B.证券交易所 C.外汇交易中心 D.中国结算公司【答案】D 39、关于存托凭证，以下表述中错误的是（）。A.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证 B.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险 C.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力 D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证【答案】A 40、如果 a 与 b 证券之间的相关系数绝对值比 b 与 c 证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。A.一致 B.b 与 c 证券之间的相关性更强 C.a 与 b 证券之间的相关性更强 D.无法确定【答案】C 41、当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A.-1 B.0 C.1 D.大于 1【答案】C 42、以下关于中位数的说法，错误的是（）A.中位数容易受到极端值的冲击，在反应投资策略的真实水平方面不如平均数 B.中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值 C.对于随机变量 X 来说，它的中位数就是上 50%分位数 D.对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间的那个数值【答案】A 43、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所 B.纽约证券交易所 C.纳斯达克证券交易所 D.布鲁塞尔证券交易所【答案】C 44、影响债券到期收益率的主要因素有（）。A.市场利率 B.期限 C.税收待遇 D.票面利率【答案】D 45、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.经济附加值模型 B.企业价值信数 C.自由现金流贴现模型 D.股利贴现模型【答案】B 46、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。A.道琼斯工业平均指数 B.沪深 300 指数 C.中证全债指数 D.日经指数【答案】A 47、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。A.欧美 B.东亚 C.北美 D.南美【答案】A 48、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加 5 个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B 49、关于货市市场工具，以表述正确是（）。A.一般是低流动性高风险的证券 B.剩余期限超过 397 天 C.主要是个人投资者交易买卖 D.包括银行定期存款（一年以内）【答案】D 50、房地产投资信托基金的主要收益来自()。A.固定比例的管理费 B.佣金 C.租金收入 D.稳定的股息和证券价格增值【答案】D