能力提升试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案

能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷法律法规综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.非银行【答案】A 3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】A 4、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】D 5、下列选项错误的是（）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B 6、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】D 8、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会其成员不得少于()人。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 9、根据刑法第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 10、下列属于期货交易所职责的有（）。A.B.C.D.【答案】A 11、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 12、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】A 13、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、下列人员中，可以成为持有公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B.乙公司净资产占实收资本的 35 C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的 75【答案】A 15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.B.C.D.【答案】A 16、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 17、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司 B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司 C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换 D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】B 19、（2017 年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B 21、法律关系的特征不包括（）。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系 B.是以权利和义务为内容的社会关系 C.是依靠国家强制力来保障实施的规范 D.是法律主体之间的社会关系【答案】C 22、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人 B.证券分析师所在证券公司研究部门 C.证券分析师所在证券公司 D.转载证券研究报告的媒体【答案】A 23、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.一次性的 B.间隔的 C.持续性的 D.定期的【答案】A 24、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D 25、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】C 26、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.6 D.10【答案】A 27、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交易【答案】B 28、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。A.发行人的监事 B.持有公司 3%股份的股东 C.保荐人 D.公司的实际控制人【答案】B 29、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关 A.B.C.D.【答案】C 30、为保护国有资产和上市公司股东的利益，（）不得成为普通合伙人。A.B.C.D.【答案】A 31、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 32、下列属于证券业务的专业人员范围的有()。A.B.C.D.【答案】A 33、根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D 34、（2016 年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序 B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计 C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定 D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】A 36、(2019 年真题)我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。A.B.C.D.【答案】C 38、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券期货经营机构 D.中国证券投资基金业协会【答案】B 39、证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权 D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】A 41、(2019 年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家 B.四家 C.两家 D.三家【答案】C 42、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件 B.出具警示函 C.责令改正 D.责令定期报告【答案】B 43、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款 C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C 44、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。A.B.C.D.【答案】B 45、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A 46、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 47、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C 48、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】D 49、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样 B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】C 50、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C