能力提升试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案

能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷法律法规能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】C 2、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（）。A.甲公司股东人数只有 3 人，规模较小，决定不设董事会 B.甲公司决定不设副董事长 C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】D 3、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.十五 B.五 C.十 D.三十【答案】C 5、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层【答案】D 6、（2018 年真题）（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息【答案】D 7、国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5 B.7 C.10 D.15【答案】A 8、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 9、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告【答案】D 10、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】B 12、对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。A.B.C.D.【答案】D 13、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司 B.证券公司和客户的约定 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】C 14、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。A.国债 B.证券投资基金 C.银行存款 D.投资性不动产【答案】D 15、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 16、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A 17、下列说法，错误的是（）。A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施 B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据公司法予以处罚 C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据证券法予以处罚 D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分【答案】B 18、（2020 年真题）根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 20、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据中华人民共和国证券法责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以 100 万元以上（）万元以下的罚款。A.1000 B.3000 C.600 D.200【答案】A 21、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 20 倍以下【答案】C 22、基金销售机构应当建立完善的（）。A.B.C.D.【答案】B 23、（2020 年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV【答案】A 24、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.国务院【答案】A 25、（2020 年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.I、II、III、IV【答案】B 26、中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括（）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C.经纪业务中的禁止性规定 D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【答案】C 27、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 200 万元以下 C.30 万元以上 300 万元以下 D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D 29、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。A.36 B.612 C.39 D.312【答案】D 30、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化 A.B.C.D.【答案】C 31、（）依法对金融债券的发行进行监督管理。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】A 32、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象 B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项 C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券 D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】C 33、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人 B.实际控制客户的法人；实际受益人 C.实际控制客户的自然人；直接受益人 D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】A 35、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲 B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙 C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙 D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】D 36、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 37、根据证券公司信息隔离墙制度指引，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()A.I、II、III B.I、II、IV C.III、IV D.I、II、III、IV【答案】A 38、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况 B.社会资源 C.投资知识和经验 D.诚信状况【答案】B 39、根据证券法，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。A.证券交易的清算和交收 B.证券账户、结算账户的设立 C.受投资者的委托派发证券权益 D.证券的存管和过户【答案】C 40、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销 B.证券包销 C.证券助销 D.承销团承销【答案】B 41、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 42、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易 B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券 D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B 43、集合资产管理合同由()签署。A.B.C.D.【答案】B 44、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 45、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币 2 亿元的情形有（）A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV【答案】B 46、(2018 年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.菜籽油 B.燃料油 C.汽油 D.原油【答案】A 47、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户 B.公布证券交易即时行情 C.证券持有人名册登记 D.证券账户、结算账户的设立【答案】B 48、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于(