能力提升试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、记账式国债采取()方式分销。A.B.C.D.【答案】B 2、利率衍生工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。A.主板 B.科创板 C.创业板 D.新三板【答案】B 4、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下（）不属于该制 A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制【答案】D 5、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留 2 位小数 B.利率招标时，标位变动幅度为 0.01 C.国债承销团成员于招标日后 3 个工作日内缴纳发行款 D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】C 6、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B 7、（2021 年真题）关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、风险管理策略主要包括（）等 A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、以政府名义发行的债券，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、（2018 年真题）下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】B 13、（2019 年真题）上海证券交易所成立于（）年 11 月。A.1991 B.1990 C.1992 D.1989【答案】B 14、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】B 15、下列关于债券的说法，错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券 C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额 D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】A 16、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。A.直接融资 B.上市融资 C.发债融资 D.间接融资【答案】A 19、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009 B.2011 C.2010 D.2008【答案】B 20、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、可转换债券的双重选择权是指()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销 B.有固定存续期 C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项 D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场【答案】B 23、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制 B.利率-投资互动机制 C.储蓄-利率互动机制 D.收人-投资转化机制【答案】A 25、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】B 26、按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。A.契约型基金；公司型基金 B.封闭式基金；开放式基金 C.公募基金；私募基金 D.主动型基金；被动型基金【答案】A 27、（2021 年真题）基金信息披露分类中，不包括（?）A.运作信息披露 B.销售信息披露 C.临时信息披露 D.募集信息披露【答案】B 28、国际债券的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险 B.农业保险 C.信用证保险 D.分红型保险【答案】A 30、除国债利率外，常见的参考利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。A.净资产增加，股价下降 B.净资产增加，股价上升 C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降 D.净资产增加，股价不变【答案】B 32、（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策 B.收入政策 C.货币政策 D.重要企业【答案】C 33、我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。A.B.C.D.【答案】C 34、可以跨市场转托管的债券包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、做市商交易制度的特点有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 B.证券公司申请 IB 业务资格的，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准 C.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员 D.证券公司申请 IB 业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A 37、（2021 年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（?），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构 B.风险来源结构 C.公司战略发展 D.压力测试结果【答案】D 38、下列关于 Shibor 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行 B.属于货币市场格局之一 C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一 D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】D 39、（2019 年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场【答案】B 41、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.、D.【答案】D 43、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易 B.竞价交易 C.盘后固定价格交易 D.大宗交易【答案】A 44、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.【答案】B 45、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B 46、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.信用增级机构对 SPV 发行的证券提供额外信用支持 B.SPV 是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体 C.信用评级机构只负责对 SPV 发行的证券进行信用评级 D.受托人负责托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】C 47、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。A.定期存款单的远期合约 B.远期汇率协议 C.远期利率协议 D.单个股票的远期合约【答案】A 49、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1 B.3、1 C.3、2 D.1、1【答案】B 50、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约 B.金融期权 C.金融期货 D.金融互换【答案】B