能力提升试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案

能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷知识真题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A.交易大厅 B.交易会员 C.交易主机 D.交易单元【答案】D 2、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 3、在美国银行业的监管机构中，（）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。A.货币监理署 B.联邦金融机构检查委员会 C.储蓄机构监管署 D.联邦储备体系【答案】B 4、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D 5、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾 B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券 C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性 D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D 6、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通证券交收账户 D.转融通专用资金账户【答案】D 7、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3 年 B.5 年 C.7 年 D.10 年【答案】B 8、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 11、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（）。A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.投资运作监督【答案】C 13、下列对证券市场融资描述正确的是（）。A.证券市场融资是一种间接融资 B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间 C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】D 14、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。A.买卖企业债券 B.证券承销 C.买卖国债 D.买卖股票【答案】B 15、（）负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行 B.存券公司 C.托管公司 D.中央存托公司【答案】A 16、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 17、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。A.B.C.D.【答案】C 18、下列关于资产证券化的种类与范围的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 19、（2019 年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、2020 年 7 月 10 日，中国证监会发布公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），于 2020 年（）起开始执行。A.8 月 1 日 B.8 月 9 日 C.9 月 1 日 D.9 月 8 日【答案】A 21、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙向投资者募集资金开展基金业务 C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B 22、在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】C 23、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、以下不属于操作目标的是（）。A.短期货币市场利率 B.长期利率 C.银行准备金 D.基础货币【答案】B 25、下列股票能被选入沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好 B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市 C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷 D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C 26、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】C 27、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（）年以上的债券为长期债券。A.7 B.8 C.9 D.10【答案】D 28、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价 B.充分就业 C.促进经济增长 D.平衡国际收支【答案】A 29、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金 B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价 D.对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000 手【答案】A 30、伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金 B.混合型基金 C.结构型基金 D.系列基金【答案】D 31、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据 A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见 B.外商投资证券公司融资融券业务管理办法 C.关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见 D.外商投资证券公司管理办法【答案】D 32、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.500【答案】C 34、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）。A.B.C.D.【答案】C 35、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具 B.组织方式 C.交割方式 D.辐射地域【答案】D 36、下列说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价 B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价 C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式 D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一【答案】C 37、（2019 年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】A 39、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（）确定。A.B.C.D.【答案】A 40、（）等证券服务机构及人员，必须严格履行法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对发行人的相关业务资料进行核查验证，确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、（2019 年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年 B.2 年 C.15 年 D.5 年【答案】D 42、基金性质的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、（2020 年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（）A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.窗口指导【答案】A 44、我国（）管理费率最高。A.积极管理的股票型基金 B.指数型基金 C.债券型基金 D.货币市场基金【答案】A 45、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.B.C.D.【答案】B 46、下列不属于场外交易市场的有（）。A.B.C.D.【答案】A 47、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。A.集合竞价 B.协商议价 C.连续竞价 D.公开竞价【答案】C 49、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 50、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().A.、B.、C.、D.、【答案】D