能力提升试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权类期权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。A.最近两年从事过证券法律业务 B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训 C.最近两年连续执业 D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】B 3、一般来说，商业银行发行金融债券应具备（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 5、（）年 7 月，深圳证券交易所正式开业。A.1992 B.1990 C.1993 D.1991【答案】D 6、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】D 7、在纽约上市的外资股被称为（）。A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】B 8、（2019 年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）。A.行业或区域竞争结构 B.股利政策 C.宏观经济 D.市场波动【答案】B 9、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】B 10、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权 B.金融远期合约 C.金融期货 D.金融互换【答案】B 11、（）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。A.单只股票期权 B.股票利率期权 C.股票组合期权 D.股票指数期权【答案】C 12、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.B.C.D.【答案】A 13、（2019 年真题）下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元 B.美元 C.英镑 D.港币【答案】D 14、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 15、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具 B.常备借贷便利 C.抵押补充贷款 D.消费者信用控制【答案】D 16、资本市场的多层次性体现在（）。A.B.C.D.【答案】D 17、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发 B.向特定机构增发 C.向个人增发 D.向任意机构增发【答案】D 18、2019 年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.500ETF B.LIBOR 利率 C.加拿大元 D.石油期货【答案】B 20、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金【答案】B 21、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】D 22、1988 年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售 B.通过邮政储蓄柜台销售 C.行政分配 D.承购包销【答案】C 23、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（）。A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌 1 个月内仍未改正 B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2 个月内仍未披露 C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的 D.公司可能被依法强制解散【答案】A 24、（2021 年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（?）A.敏感性分析 B.压力测试 C.情景分析 D.压力情景【答案】B 25、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.人民币 B.港币 C.美元 D.欧元【答案】A 26、根据中华人民共和国公司法的规定，公司财产在分别支付（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、按照证券法和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业 B.私营企业 C.国有控股公司 D.上市公司【答案】B 28、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。A.A-l B.A-2 C.A-3 D.B【答案】B 29、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】B 30、如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则转换比例为（）。A.20 B.50 C.80 D.100【答案】B 31、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金 B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度 C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少 90的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保 D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物【答案】C 32、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III、IV【答案】B 33、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.B.C.D.【答案】C 34、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 35、境内上市外资股又被称为（）。A.B 股 B.A 股 C.H 股 D.S 股【答案】A 36、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A 37、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6 个月 B.12 个月 C.18 个月 D.24 个月【答案】A 38、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A.真实资本 B.债务资金 C.虚拟资本 D.应付账款【答案】A 39、我国银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和（）交易方式。A.竞价撮合 B.询价系统 C.场外成交 D.点击成交【答案】D 40、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C 42、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】B 43、（2018 年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、操作风险管理的方法有（）。A.B.?C.D.【答案】D 45、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 46、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（）。A.审议金融业改革发展重大规划 B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项 C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策 D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】C 47、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。A.自销 B.助销 C.包销 D.代销【答案】C 48、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券 B.公司债券 C.可转换债 D.收益债券【答案】D 49、（2021 年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（?）A.基金总负债 B.基金总份额 C.基金份额持有人数 D.基金资产总值【答案】D 50、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益 B.实际收益，目前收益 C.预期收益，未来收益 D.预期收益，目前收益【答案】C