能力测试试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】A 2、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D 3、根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()、A.记名股票 B.优先股票 C.无记名股票 D.记名股票或无记名股票【答案】A 4、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 5、可以跨市场转托管的债券包括()A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。A.B.C.D.【答案】A 7、下列关于我国公司债券的说法正确的是（）。A.定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的 40%B.实践中公司债券相对较多地采取了担保的方式 C.发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场 D.募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】D 8、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券 B.公司债券 C.企业债券 D.可转换债券【答案】A 9、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。A.资本账户 B.资本公积金 C.盈余公积 D.负债【答案】B 11、无限售条件股份包括()。A.B.C.D.【答案】B 12、下列关于公司债券的说法中错误的是（）。A.公司债券的发行期限一般为 3?10 年，以 5 年为主 B.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定 C.公司债券市场大部分是有担保信用债 D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩【答案】C 13、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】D 14、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】D 15、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括 A.B.C.D.【答案】A 16、2018 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见 B.证券公司融资融券业务管理办法 C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 D.外商投资证券公司管理办法【答案】C 17、衍生工具的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D 18、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）。A.B.C.D.【答案】C 19、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。?A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【答案】C 20、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户 B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则 C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户 D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B 22、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易曰公司股票均价的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C 23、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、（）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率 B.违约损失率 C.违约风险暴露 D.预期损失【答案】B 25、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性 B.风险是损失发生的可能性 C.风险是可能发生的损失 D.风险是结果对期望的偏离【答案】D 27、证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书【答案】A 28、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】D 29、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.C.D.【答案】D 30、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B 31、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 33、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C 34、在我国证券市场，客户交易结算资金采用()模式。A.中国结算公司 B.中央集中存管 C.第三方存管 D.证券公司存管【答案】C 35、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行【答案】C 36、报价系统的理念是（）。A.B.C.D.【答案】D 37、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.B.C.D.【答案】D 38、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A.净资本 B.固定资本 C.流动资本 D.注册资本【答案】A 39、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行 B.证券 C.信托 D.基金【答案】A 40、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则 B.公开原则 C.信息披露原则 D.自我管理原则【答案】B 41、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记 B.债券托管 C.债券兑付 D.债券付息【答案】A 42、衍生工具的特点有（）A.B.C.D.【答案】D 43、（2019 年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任 B.两者均需承担投资回报责任 C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要 D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D 45、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场 B.衍生品市场 C.短中期资金借贷品市场 D.债券市场【答案】C 46、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日 B.现金分红，每周 C.红利再投资，每日 D.红利再投资，每周【答案】C 47、证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 48、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D 49、（）般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段 B.经济手段 C.市场手段 D.法律手段【答案】A 50、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D