试卷复习2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟练习题（二）含答案

试卷复习试卷复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模拟练习题（二）含答案模拟练习题（二）含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.直销金融产品 B.代销金融产品 C.承销金融产品 D.包销金融产品【答案】B 2、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。A.B.C.D.【答案】A 3、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券 B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任 D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】B 4、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任 B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质 C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外 D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B 6、列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A 7、(2019 年真题)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之二以上百分之十以下 D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D 8、（2017 年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、（2020 年真题）根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。A.12 B.2 C.3 D.6【答案】D 13、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C 14、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（）。?A.年度报告 B.中期报告 C.季度报告 D.临时报告【答案】D 15、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A2、A1 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】C 16、（2017 年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理 B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控 C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制 D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A 18、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B 19、下列关于挂牌公司转板上市的描述，错误的是（）。A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市 B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌 3年以上 C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定 D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人【答案】B 20、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。A.陈述 B.复核 C.申辩 D.要求举行听证【答案】B 21、（2020 年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IV B.I、IV C.II、III D.I、II【答案】B 22、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书必备条款，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】D 24、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过 90 日。A.转销 B.包销 C.直销 D.助销【答案】B 25、上市公司的实际控制人违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务 B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为 C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议 D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】A 27、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】D 29、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举 1 名董事主持。A.2/3 B.半数 C.1/3 D.全体【答案】B 30、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额 B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式 C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易 D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】C 31、（2016 年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员 C.高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员 D.有 100 万元人民币以上的注册资本【答案】C 33、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位 C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所 D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C 34、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 35、(2019 年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券 l 年的利息。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 36、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元罚款。A.1 B.5 C.40 D.100【答案】B 37、期货交易管理条例第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.当地财政部门 D.期货业协会【答案】A 38、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】B 40、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组 B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组 C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组 D.满 12 个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12 个月【答案】A 41、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的 90。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投 A.50 B.100 C.200 D.500【答案】C 44、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 46、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的 B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的 20的 C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的 40的 D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60【答案】B 47、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。A.(1)(2)(3