题库资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷（含答案）

题库资料题库资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷能力提升试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 2、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据中华人民共和国公司法规定，（）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担 C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任 D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】B 3、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外 B.可以不设普通合伙人 C.不能设置多个普通合伙人 D.合伙人人数没有限制【答案】A 5、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断 B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺 C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章 D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D 6、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 B.单位犯罪的，对单位判处罚金 C.并处或者单处非法募集资金金额 1以上 5以下罚金 D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】D 7、按照刑法第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D 8、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据中华人民共和国公司法规定，（）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任 B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担 C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任 D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】B 9、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30 B.40 C.50 D.100【答案】B 10、按照证券法规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算机构【答案】D 11、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】D 12、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则 C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【答案】C 13、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.B.C.D.【答案】B 14、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】C 15、张三持有 A 证券公司超过 5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10 万元 B.50 万元 C.100 万元 D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。【答案】D 16、根据合伙企业法规定，（）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力 B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D 17、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（）不得转让。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998 B.2000 C.2006 D.2010【答案】A 19、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 20、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 日 B.5 日 C.15 日 D.30 日【答案】C 21、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40 B.50 C.60 D.80【答案】C 22、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B 23、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（）。A.信息、材料的报送 B.信息披露 C.检查 D.合规【答案】D 24、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。A.稳健经营原则 B.诚实守信原则 C.坚持专业化投资原则 D.增强自我约束能力【答案】D 25、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.B.C.D.【答案】B 26、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30%B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记 D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B 27、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、（2020 年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 30、根据刑法第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（）年以上有期徒刑，并处罚金。A.5；5 B.3；5 C.5；3 D.3；3【答案】A 31、下列关于公司合并的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 32、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权 B.股东大会上的表决权 C.提起诉讼权 D.股利分配请求权【答案】D 33、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3 D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C 34、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、（2016 年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于_日，并不得超过_日。（）A.30；60 B.30；90 C.60；90 D.60；120【答案】A 36、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A 38、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B 39、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人 B.三分之二以上股东指定的代表 C.任何一名股东 D.出资比例最高的股东【答案】A 40、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A.1 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】C 41、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户 B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率 D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D 42、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】D 43、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.B.C.D.【答案】A 44、(2018 年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】C 45、合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（）的罚款。A.1000 元以上 1 万元以下 B.2000 元以上 2 万元以下 C.3000 元以上 3 万元以下 D.5000 元以上 5 万元以下【答案】B 46、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 47、按照证券公司治理准则和证券公司股权管理规定的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（）。A.持有股东的股权 B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程 C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序【答案】B 48、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司