过关复习2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷（含答案）

过关复习过关复习 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D 2、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.风险对冲仅对管理系统性风险有效 B.为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲 C.套期保值是常见的风险对冲工具 D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体【答案】C 3、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。A.协议交易制度 B.竞价交易制度 C.合同交易制度 D.做市商交易制度【答案】D 5、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同 B.权利载体不同 C.用于转股的股份来源不同 D.转股对公司股本的影响不同【答案】B 6、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFII 的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、可转换债券的要素有（）。A.B.C.D.【答案】D 8、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】D 9、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡协商机制 B.均分机制 C.行政指令机制 D.固定对价机制【答案】A 10、竞价的结果不包括（）。A.全部成交 B.继续成交 C.部分成交 D.不成交【答案】B 11、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B 12、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。A.B.C.D.【答案】A 13、下列关于股权类期货的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 14、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B.C.D.【答案】B 16、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.1 5 B.1 6 C.2 5 D.2 6【答案】B 17、（2020 年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、中证 100 指数以（）作为样本空间。A.沪深 300 指数样本股 B.上证 100 指数样本股 C.沪深 300 工业指数样本股 D.中证 500 指数样本股【答案】A 19、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D 20、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙向投资者募集资金开展基金业务 C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B 21、合格境外机构投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】B 22、下列说法中正确的是（）。A.客户一旦下达委托就不得撤销 B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销 C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果 D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单【答案】D 23、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A 24、CDR 是（）的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证【答案】D 25、下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 27、为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。A.SETS 系统 B.SETSqx 系统 C.IOB 系统 D.SEAQ 系统【答案】B 28、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.具有优先认股权【答案】D 29、股票具有（）等特征。A.B.C.D.【答案】A 30、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】C 31、我国证券公司的组织形式可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法 B.换手率 C.冲击成本 D.流动性覆盖率【答案】D 33、下列属于货币政策手段的是()。A.调节税率 B.发行国债 C.再贴现政策 D.增加财政支出【答案】C 34、金融期货的基本功能不包括（）。A.套期保值 B.消除风险 C.投机 D.套利【答案】B 35、实务中的股利政策包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、可转换债券通常是转换成（）。A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票【答案】D 37、截至 2015 年 4 月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到 297055 亿元。A.143，257 B.257，143 C.130，225 D.225，130【答案】B 38、根据分类标准的不同，权证可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 39、科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通 B.港股通 C.深股通 D.中证通【答案】A 43、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价 B.分散竞价和连续竞价 C.集合竞价和连续竞价 D.定时竞价和连续竞价【答案】C 44、下列属于上市公司应强制退市情形的有()A.II、III、IV B.I、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV【答案】C 45、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）A.调剂资金余缺 B.实施宏观调控 C.谋求高盈利 D.实行特定的产业政策【答案】C 47、下列属于优先股的特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、会员制交易所的最高权力机构是（）。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.会员大会【答案】D 49、关于股东的表决权,下列说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D 50、优先股股东在（）情况下具有表决权。A.B.C.D.【答案】C 51、我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。A.、B.、C.、D.、【答案】C 52、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 53、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。?A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务 B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】D 54、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据中华人民共和国预算法特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2008 B.2009 C.2010 D.2011【答案】B 56、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 57、在债券的票面价值中，要规定（）A.B.C.D.【答案】B 58、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】A 59、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 60、证券发行市场又称（）。A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.次级市场【答案】A 61、IDR 是（）的简称。A.国际存托凭证 B.中国存托凭证 C.美国存托凭证 D.全球存托凭证【答案】A 62、OTC 交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.B.C.D.【答案】C 63、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 64、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C 65、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 66、间接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】B 67、开放式基金的非交易过户主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 68、截至 2020 年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含 ETF）的规模位居全球第一。A.24.9 B.23.9 C.25.9 D.26.9【答案】B 69、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（）。A.逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为 B.优点包括主动权完全在中央银行 C.缺点是不具有很强的可逆转性 D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】C 70、IDR 是（）的简称。A.国际存托凭证 B.中国存托凭证 C.美国存托凭证 D.全球存托凭证【答案】A 71、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 72、（2021 年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（?）A.投资者身份 B.投资者资金量大小 C.投资者持有证券时间的长短 D.投资者的心理因素【答案】B 73、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.认股权证基金【答案】C 74、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 75、A 借给 B（100 元），约定以 10%的年利率单利计息，5 年后还本付息，那么 5 年后 A 应该收到（）元。A.100 B.110 C.150 D.161.05【答案】C 76、（2019 年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.中央银行【答案】C 77、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券 B.广义的企业债券包括公司债券 C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司 D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A 78、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。A.主板市场 B.中小板市场 C.全国中小企业