能力测试试卷B卷附答案投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力提升训练试卷A卷附答案

能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案投资银行业务保荐代表人卷附答案投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力提升训练试卷之保荐代表人胜任能力提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（）。A.主承销商控股股东管理的公募基金 B.主承销商高管人员配偶的姐姐 C.过去 6 个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司 D.持有主承销商 7%股份的股东 E.发行人监事能够施加重大影响的公司【答案】A 3、证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应回避的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、下列关于创业板上市公司规范运作的说法，符合规定的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C 5、2016 年 5 月，某境外公司投资者拟收购境内公司，以股权作为支付手段，下列说法正确的是（）。A.境外公司在纽约证券交易所上市，最近 1 年价格稳定，股东合法持有并可以依法转让的股权，可以作为支付手段 B.境外公司现任总经理于 2014 年 3 月受到监管机构处罚，境外公司以股权作为支付手段 C.境外公司在柜台交易市场上市，最近 1 年价格稳定，可通过增发股权作为支付手段 D.境外公司以某在香港交易所上市的股权作为支付手段，该股权质押解除工作正在办理中【答案】A 6、甲企业集团决定出售其专门从事酒店管理的下属子公司乙公司，酒店管理构成甲企业集团的一项主要业务。乙公司管理一个酒店集团和一个连锁健身中心。为获取最大收益，甲企业集团决定允许将酒店集团和连锁健身中心出售给不同买家，但酒店和健身中心的转让是相互关联的，即两者或者均出售，或者均不出售。甲企业集团于 2017 年 12 月 6 日与丙公司就转让连锁健身中心正式签订了协议，假设此时连锁健身中心符合了持有待售类别的划分条件，但酒店集团尚不符合持有待售类别的划分条件。下列项目中正确的有（）。A.B.、C.、D.【答案】B 7、上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.25%D.30%【答案】D 8、下列关于公众公司重大资产重组的规定，正确的是（）。A.公众公司实际控制人以其他资产认购股份，构成重大资产重组的，自股份发行结束之日起 6 个月内不得转让 B.独立财务顾问应当对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责，持续督导的期限自公众公司完成本次重大资产重组之日起应当不少于 12 个月 C.对拟购买资产实现的利润未达到盈利预测报告预测金额 80%的，中国证监会可以对相关责任人员采取监管谈话等监管措施 D.甲为公众公司，购买乙公司 100%股权，最近一年乙公司经审计的期末净资产占甲公司净资产的比例为 60%，乙公司经审计的资产总额占甲公司资产总额的25%，不构成重大资产重组【答案】D 9、某发行人首次公开发行 5 亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）A.发行人及其主承销商总共向 25 名战略投资者配售股票 B.战略投资者获配股票的总量为 1.1 亿股 C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为 1.75 亿股 D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为 1 亿股【答案】B 10、下列可以作为上市公司法定代表人的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】A 11、某上市公司拟于 2008 年 3 月 9 日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司 2007 年底净资产 30 亿元，中期票据余额为4 亿元，短期融资券余额为 2 亿，则下列说法正确的是（）A.本次债券发行的最大额度为 8 亿元 B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过 8 亿 C.本次发行可不提供担保 D.本次发行可不进行资信评级【答案】C 12、甲公司 2015 年应收乙公司票据的账面余额为 55000 元，其中 5000 元为利息，票面年利率为 4。由于乙公司资金周转困难，不能偿付，经双方协商于2016 年 1 月进行债务重组，甲公司同意将债务本金减至 3 万元，免去债务人所欠的全部利息，将利率从 4降到 2，并将债务到期日延期至 2017 年 12 月31 日。甲公司已为该项应收账款计提了 5000 元的坏账准备。甲公司应确认的债务重组损失为（）元。A.20000 B.22800 C.30000 D.25000【答案】A 13、下列哪些债券发行必须进行信用评级？（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、下列关于证券市场线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C 15、以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。A.B.C.D.【答案】A 16、甲公司同一控制下取得乙公司 60股权，乙公司本身也有子公司。乙公司个别报表的所有者权益账面价值 3000 万元、公允价值 3200 万元，合并报表所有者权益合计 3300 万元，公允价值 3500 万元，问长期股权投资初始投资成本为（）万元。A.1800 B.1920 C.1980 D.2100【答案】C 17、根据关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见，下列关于科创板上市公司并购重组及再融资监管机制的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C 18、属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、上市公司公开发行可转债出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议（）。A.B.C.D.【答案】C 20、上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。A.连续 3 年不分红 B.最近 1 年财务报表被 CPA 出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除 C.现任董事正被立案调查 D.现任监事最近 36 个月内被中国证监会行政处罚【答案】C 21、根据上市公司收购管理办法，下列关于要约收购上市公司的说法，正确的是（）。2016 年 5 月真题 A.收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前 6 个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格 B.收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于 2 个月 C.在要约收购期间，被要约收购公司董事、监事不得辞职 D.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 90 日，但是出现竞争要约的除外【答案】A 22、某上市公司总股本 5 亿股，控股股东甲持有 2 亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的 30%，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B 23、甲公司只生产一种产品，变动成本率 60%，盈亏临界点作业率 30%，那么息税前经营利润率为（）。2016 年 5 月真题 A.18%B.28%C.54%D.12%【答案】B 24、根据保荐人尽职调查工作准则，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】D 25、根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法，下列属于自然人参与基础层股票发行和交易条件的是（）。A.申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 200 万元以上（含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.申请权限开通前 20 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 200 万元以上（含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）C.申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 200 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.申请权限开通前 20 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 100 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）【答案】C 26、下列关于或有事项的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】B 27、根据北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】D 28、关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（）。A.每次参加立项审议的委员人数不得少于 5 人 B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的 1/2 C.同意立项的决议应当至少经 2/3 以上的参会立项委员表决通过 D.立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认 E.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同【答案】B 29、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C 30、根据北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行），以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】C 31、股份有限公司的董事会秘书由（）提名。A.董事会 B.总经理 C.股东大会 D.董事长【答案】D 32、在企业债券存续期内进行资产重组，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。关于该履行程序，下列说法正确的有（）。2016 年 9 月真题 A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定，创业投资基金投资的企业上市后，通过交易所集中竞价交易减持时应符合的减持比例是（）。A.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限不满 36 个月的，在 3 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；B.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月的，在 3 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%C.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 48 个月以上但不满 60 个月的，在 1 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%D.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 60 个月以上但不满 72 个月的，在 1 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%E.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 72 个月以上的，减持股份总数不再受比例限制【答案】C 34、科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（?）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 100 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易 12 个月以上 C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每 12 个月进行一次风险承受能力的后续评估 D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托 E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价【答案】D 35、下列会引起速动比率变动的事项有（）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】B 36、某公司 2007 年年初和年末存货分别为 400