过关检测试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)

过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规模考预测题库法规模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 2、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中国期货业协会【答案】B 3、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D 4、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】B 5、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员【答案】B 6、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.一万元以上十万元以下 B.二万元以上二十万元以下 C.三万元以上三十万元以下 D.五万元以上五十万元以下【答案】B 7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 8、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.监控中心【答案】D 9、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】D 10、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书 B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D 11、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会【答案】C 12、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 13、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A 14、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）A.刑事 B.行政 C.民事 D.金额【答案】B 15、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70 B.80 C.85 D.90【答案】D 16、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 17、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 18、根据期货交易管理条例，可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行 B.国务院期货监督管理机构 C.期货保证金安全存营监控机构 D.期货交易所【答案】B 19、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.3 万元以上 10 万元以下罚款 B.5 万元以上 10 万元以下罚款 C.1 万元以上 5 万元以下罚款 D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】A 20、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效 D.由双方协商决定是否终止【答案】B 21、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 22、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 23、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A.每日 B.每周 C.每半个月 D.每个月【答案】A 24、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管【答案】A 25、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 26、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 27、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划 B.期货公司的日常经营管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】D 28、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前 B.事后 C.事中 D.无需【答案】A 29、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料 A.期货交易所 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行【答案】C 30、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权【答案】C 31、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的根据期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构【答案】A 32、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 33、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 34、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 7 倍以下【答案】A 35、小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 36、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担【答案】A 37、期货交易所总经理每届任期()年。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 38、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 B.代客户下达平仓指令 C.为客户提供融资 D.向客户提示风险【答案】D 39、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 B.C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务 C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务 D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C 40、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.5 B.10 C.3 D.15【答案】A 41、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007 年 2 月 7 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 2 月 7 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】B 42、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.6