过关检测试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案)

过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规通关题库法规通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5 B.9 C.8.1 D.6.4【答案】B 2、张某为某期货公司职员，9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.行为符合期货从业人员管理办法规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D 3、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 4、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.中国证监会 C.该期货公司 D.非结算会员【答案】D 5、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 6、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务 C.对会员的奖励办法 D.对会员的纪律处分【答案】C 7、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 8、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心公司 B.期货交易所 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】A 9、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格 B.证监会的书面授权 C.期货业协会的授权文件 D.期货经纪业务资格【答案】A 10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 11、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 12、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证 B.电话 C.书面 D.面谈【答案】C 13、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确 B.只能委托其他理事代为出席会议 C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议 D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D 14、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 15、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续执业培训 C.自我反省，公开道歉 D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B 16、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C 17、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担 C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】D 18、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 19、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利 20 万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。A.期货交易管理条例第七十二条 B.期货交易管理条例第六十九条 C.期货交易管理条例第八十条 D.期货交易管理条例第八十一条【答案】B 20、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.期货交易所 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B 21、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 22、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前 B.事后 C.事中 D.无需【答案】A 23、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日【答案】B 24、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定【答案】B 25、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】C 26、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.中国期货业协会提名，董事会通过 B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过 C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过 D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】B 27、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 28、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。A.60 分 B.70 分 C.80 分 D.85 分【答案】C 29、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户利益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。A.2800 万元 B.2700 万元 C.2900 万元 D.2100 万元【答案】B 30、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 31、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 32、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法 B.关于执行若干问题的规定 C.中华人民共和国行政法 D.中华人民共和国刑事诉讼法【答案】A 33、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，履行的义务不包括（）。A.反洗钱 B.反恐融资 C.反逃税 D.反内幕交易【答案】D 34、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 35、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形【答案】C 36、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会【答案】A 37、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A 38、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。A.处罚较轻的数额 B.处罚较重的数额 C.处罚平均的数额 D.商定数额【答案】B 39、申请设立期货公司，持有 5以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15 B.20 C.35 D.50【答案】D 40、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部【答案】A 41、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九 B.十二 C.十八 D.三十一【答案】C 42、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次【答案】B 43、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任【答案】D 44、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理 B.总经理 C.首席风险官 D.董事长【答案】D 45、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金