过关检测试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案

过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷法规综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心有限公司 D.中国证监会派出机构【答案】C 2、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理 B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理【答案】B 3、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 4、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A 5、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书【答案】C 6、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避【答案】A 7、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 B.方案符合规定 C.方案不符合规定，货币出资比例过低 D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】A 8、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】A 9、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.由政府承担 D.由保险公司承担【答案】A 10、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 11、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日 B.次日 C.下一交易日 D.下两交易日【答案】C 12、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所 B.客户 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 13、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院【答案】A 14、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构【答案】D 15、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B 16、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为 6000 万元,流动负债为 5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.流动资产与流动负债的比例低于 150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于 100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于 150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于 l50%,要求其减少流动负债【答案】B 17、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。A.国家工商总局 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国金融期货交易所【答案】D 18、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】A 19、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。A.10 B.5 C.3 D.15【答案】B 20、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.以上都不对【答案】B 21、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】A 22、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 23、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C1.C5 B.C5.C1 C.C2.C3 D.C3.C2【答案】A 24、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会【答案】A 25、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上 5 万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（）。A.受贿罪 B.诈骗罪 C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】A 26、期货市场客户开户管理规定自（）起施行。A.2007 年 11 月 5 日 B.2009 年 11 月 5 日 C.2007 年 9 月 1 日 D.2009 年 9 月 1 日【答案】D 27、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 28、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 29、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成（）。A.盗窃罪 B.贪污罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪【答案】C 30、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A.总经理 B.独立董事 C.董事长 D.首席风险官【答案】D 31、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 32、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A.应当提前 30 日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.不需要正当理由 D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【答案】D 33、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 C.期货公司股东会做出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案 D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】C 34、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 35、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担【答案】D 36、期货交易所设总经理 1 人，副总经理（）人。A.2 B.3 C.5 D.若干【答案】D 37、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理【答案】C 38、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A 39、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单 B.记账式国债买卖记录 C.股票对账单 D.商品期货交易结算单【答案】D 40、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理【答案】A 41、假设某期货交易所截至 2007 年第 1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 7.9 亿元，该期货交易所 2007 年第 1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元。A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450 万元 C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90 万元 D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度保障基金总额达到 7.9 亿元【答案】C 42、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.14 以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】C 43、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 44、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 45、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证 B.营业执照 C.有效身份证明文件 D.单位客户的授权委托书【答案】C 46、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机