题库复习2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库（含答案）

题库复习题库复习 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库（含答案）础知识通关试题库（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是（）。A.可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益 B.从宏观经济及行业、板块特征入手 C.投资组合构建无需受投资政策的约束 D.可以通过积极的风格调整，追求风格收益【答案】C 2、()是金融市场中的基本利率，常用 St 表示。A.到期利率 B.远期利率 C.贴现利率 D.即期利率【答案】D 3、（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A.QDII B.QFII C.基金互认 D.以上选项都正确【答案】B 4、下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。A.提高收益 B.分散风险 C.缺乏监管和信息透明度 D.流动性较强【答案】D 5、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率 B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等 C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分 D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】A 6、美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A.历史信息、公开信息和内部信息 B.历史信息、公开信息和风险信息 C.基本面信息、价格信息和风险信息 D.技术面信息、基本面信息和内部信息【答案】A 7、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率 B.财务杠杆比率 C.营运效率比率 D.盈利能力比率【答案】B 8、目前，我国基金卖出股票按照 1的税率征收()。A.营业税 B.所得税 C.增值税 D.印花税【答案】D 9、以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A.利率风险 B.信用风险 C.提前赎回风险 D.汇率风险【答案】D 10、以下策略中，属于自下而上策略的是（）A.投资经理小吴认为国家正大力扶持新能源汽车发展，所以在其配置中挑选新能源汽车行业投资 B.投资经理小王根据上市公司中报，选择其中业绩表现突出的股票进行投资 C.投资经理小周根据宏观经济数据判断中一定时期内经济复苏无望,便减少了股票配置比重 D.投资经理小郑判断周边局势紧张将推高军工行业股价，于是増加了军工行业股票配置【答案】B 11、对公司的不同资本类型，以下说法错误的是（）A.债券无投票权 B.优先股和普通股同属权益证券 C.优先股和债券都有现金流量权 D.普通股有投票权，但无分红权【答案】D 12、不属于基金收益中其他收入的项目是（）。A.赎回费余额 B.基金获得的赔偿款 C.存款利息收入 D.新股手续费返还【答案】C 13、（）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。A.事前风险测度 B.事后风险测度 C.下行风险 D.风险价值【答案】A 14、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（）是完全正确的。A.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻 B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具 C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率 D.以上选项都对【答案】D 15、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。A.证券结算风险基金 B.证券交易风险基金 C.管理风险准备金 D.投资者保护基金【答案】A 16、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势 B.中期趋势 C.短期趋势 D.中期趋势和短期趋势【答案】A 17、某企业有张带息期票，面额为 30000 元，票面利率为 4%，出票日期为 4月 15 日，6 月 14 日到期（共 60 天），则到期日的利息为（按单利算）（）元。A.180 B.190 C.200 D.210【答案】C 18、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。A.技术面分析 B.基本面分析方法 C.上市公司调研 D.上市公司投资价值研究报告【答案】B 19、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高 B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低 C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高 D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高【答案】B 20、2014 年 7 月 7 日，中国证监会颁布了公开募集证券投资基金运作管理办法，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金 C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金 D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】A 21、关于买卖价差，以下表述错误的是（）A.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低 B.买卖价差主要由股票的流动性决定 C.买卖价差是一项显性的交易成本 D.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小【答案】C 22、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差 B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 D.主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数【答案】C 23、（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制 B.公司制 C.信托制 D.股份制【答案】C 24、下列关于久期的说法错误的是（）。A.在其他因素不变的情况下，债券的票面利率越低，久期越大 B.在其他因素不变的情况下，到期时间越长，久期越小 C.在其他因素不变的情况下，久期越大，债券的价格波动性越大 D.久期能够体现利率弹性的大小【答案】B 25、从 2008 年 9 月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。A.4 B.1.5。C.1 D.2.5【答案】C 26、QDII 基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。A.3 B.2 C.5 D.20【答案】B 27、权证的基本要素不包括（）。A.存续时间 B.行权比例 C.标的资产 D.赎回条款【答案】D 28、关于基金分红方式，以下表述错误的是（）。A.开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式 B.基金收益分配默认为采用分红再投资方式 C.分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成定的基金份额分配给投资者 D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】B 29、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令 B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节 C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令【答案】A 30、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是()。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低 C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率【答案】B 31、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。A.风险最小的可行投资组合风险为零 B.可行投资组合集的上下沿为双曲线 C.可行投资组合集是一片区域 D.可行投资组合集的上下沿为射线【答案】B 32、（）是指股票未来收益的现值。A.票面价值 B.清算价值 C.内在价值 D.账面价值【答案】C 33、沪深 300 股指期货合约交易单位为每点（）元。A.100 B.200 C.300 D.500【答案】C 34、（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险 B.政策风险 C.汇率风险 D.市场风险【答案】C 35、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型 B.企业价值倍数 C.经济附加值模型 D.市销率模型【答案】C 36、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证 B.存托凭证 C.权益凭证 D.私募凭证【答案】B 37、下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金合同生效前的验资费 D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】C 38、境内一家 A 证券公司成立于 2010 年 6 月，2015 年 3 月 A 公司根据公司发展，需要申请 QDII 资格。A 公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为 9亿元人民币，净资本与净资产比例为 65%，经营集合资产管理计划业务已 2 年，在最近一个季度末资产管理规模为 18 亿元人民币，和 4 亿元人民币的等值外汇资产。A 公司申请 QDII 业务还需要满足哪些条件 A.要等到 3 个月以后才能申请 B.应将净资本与净资产比例提高到 70%C.经营集合资产管理计划业务应满 3 年 D.在最近一个季度末资产管理规模为 30 亿元人民币或等值外汇资产【答案】B 39、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.并购投资 B.风险投资 C.成长权益 D.私募股权二级市场投资【答案】B 40、以下不属于金融债的是（）A.证券公司债 B.非银行金融机构债券 C.地方政府债 D.商业银行债【答案】C 41、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。A.低，大 B.低，小 C.高，大 D.高，小【答案】C 42、大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A.直接发行 B.间接发行 C.贴现发行 D.以上选项都不正确【答案】A 43、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度 B.市场有效性 C.市场长期性 D.市场有机性【答案】B 44、下列不是私募股权投资的退出机制的是（）。A.首次公开发行 B.管理层回购 C.首次出售 D.破产清算【答案】C 45、私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A.会员制 B.有限合伙制 C.公司制 D.信托制【答案】A 46、当货币市场基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。A.90；180 B.60；120 C.60；180 D.90；120【答案】B 47、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（）。A.正相关关系 B.没有关系 C.负相关关系 D.可能正相关，也可能负相关【答案】C 48、关于期权，以下表述错误的是（）。A.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 B.期权买方到期必须履约，不履约需缴纳罚金 C.期权合约中的标的资产，可以是实物商品、金融资产、汇率或各种综合价格指数等 D.期权的买方要付给卖方一定教量的权利金【答案】B 49、关于麦考利久期和修正修正久期，以下表述正确的是（）A.两种描述错误 B.两种描述正确 C.表述 I 正确，表述 II 错误 D.表述 I 错误，表述