能力测试试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷法律法规过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1【答案】B 2、(2019 年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司【答案】B 3、A 期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得 10 万元，并处罚款（）万元。A.3 B.5 C.20 D.100【答案】C 4、期货交易管理条例规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上 30 万元以下的罚款。A.警告；3 B.撤销期货从业人员资格；5 C.行政处分；10 D.暂停期货从业人员资格；15【答案】A 5、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、（2016 年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1 万元 B.10 万元 C.25 万元 D.40 万元【答案】B 7、根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A.上市公司收购的有关方案 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十 C.公司股权结构的重大变化 D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】B 8、从 2002 年 5 月 1 日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年 B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】C 10、（2019 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C 11、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】B 12、上市公司暂停股票上市交易的情形是()。A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 C.公司被宣告破产 D.公司有重大违法行为【答案】D 13、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7 B.10 C.14 D.20【答案】D 15、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。A.沪深 300 指数 B.国债期货 C.香港恒生指数 D.东京日经平均指数【答案】B 16、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】C 17、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.4 D.6【答案】A 18、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。A.基金管理人 B.基金销售机构 C.基金份额登记机构 D.基金托管人【答案】A 19、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A 20、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔 A.县级以上人民政府 B.县级以上人民法院 C.国务院证券监督管理机构 D.证券交易所【答案】A 21、(2018 年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。A.B.C.D.【答案】C 22、下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。A.B.C.D.【答案】A 23、私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5 B.7 C.10 D.20【答案】C 24、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】A 25、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会 B.监事会 C.高级管理人员 D.股东大会【答案】A 26、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 27、以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（）。A.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则 B.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离 C.敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息 D.内幕信息知情人在内幕信息公开前不负有保密义务【答案】D 28、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】B 29、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】B 31、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A 32、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.30 万元以上 300 万元以下【答案】A 33、(2018 年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3 万元以下 B.1 万元以上 3 万元以下 C.1 万元以上 5 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】A 34、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意 B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人 D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序【答案】A 35、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年 B.1 年 C.3 年 D.5 年【答案】D 36、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的普通员工 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 37、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B 38、（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、(2019 年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法 B.中华人民共和国公司法 C.上市公司收购管理办法 D.行政和解试点实施办法【答案】B 40、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()A.信用交易资金交收账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.信用交易证券交收账户【答案】C 41、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 42、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35 B.50 C.75 D.90【答案】C 43、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户 B.公布证券交易即时行情 C.证券持有人名册登记 D.证券账户、结算账户的设立【答案】B 44、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10 日 B.1 个月 C.3 个月 D.20 日【答案】B 45、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】D 46、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。A.10 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C 47、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让 D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C 48、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30 B.50 C.60 D.100【答案】A 50、根据证券投资基金