能力测试试卷B卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案

能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案证券投资顾问之证券投资卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷顾问业务全真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、容户风险特征可以由（）这些方面构成 A.B.C.D.【答案】A 3、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、III B.I、II、III C.II、III、IV D.I、II、III、IV【答案】C 4、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C 6、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息 B.财务状况 C.经营状况 D.非财务因素【答案】D 7、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C 8、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D 9、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、证券投资顾问向客户提供投资建议的（）等信息，应当予以记录留存。A.B.C.D.【答案】D 11、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A.时间加权收益率 B.算术平均收益率 C.几何平均收益率 D.加权平均收益率【答案】B 12、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者 B.基本面分析者 C.系统分析者 D.技术分析者【答案】D 13、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济 B.股份分析 C.公司分析 D.产业分析【答案】C 14、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产 B.现金和流动资产 C.现金和所以资产 D.所有资产【答案】B 15、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B 17、理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D 18、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D 19、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判 B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票 C.预测个别证券的价格走势及其波动情况 D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C 20、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IV B.II、III C.II、IV D.I、II【答案】C 21、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C 22、证券估值是对证券（）的评估。A.价格 B.收益率 C.波动性 D.价值【答案】D 23、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】A 24、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则 B.量力而行原则 C.适应性原则 D.合理避税原则【答案】B 25、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D 26、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C 28、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、关于矩形形态下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力 B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较 C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力 D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A 32、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B 33、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 34、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 35、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 36、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量 B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小 C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量 D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A 37、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A 39、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险 B.非系统风险 C.信用风险 D.市场风险【答案】C 41、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 43、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 44、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B 45、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 46、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。A.特定的分级基金 B.特定的指数期货合约 C.某上市公司 D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】D 47、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5 B.-1 C.1.5 D.0【答案】C 49、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C