自我检测试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案

自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试题知识押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面 B.多方面 C.双方面 D.互相【答案】A 2、下列不符合证券公司另类投资子公司管理规范的是（）。A.B.C.D.【答案】A 3、增发是指（）。A.上市公司向原股东配售股票的行为 B.上市公司向特定对象募集资金的行为 C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为 D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为【答案】C 4、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务 B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务 C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】C 6、（2020 年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 8、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）.A.上海证券交易所；上海证券交易所 B.上海证券交易所；深圳证券交易所 C.深圳证券交易所；上海证券交易所 D.深圳证券交易所；深圳证券交易所【答案】D 9、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D 10、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】C 11、除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 12、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率 B.名义利率 C.国际利率 D.国内利率【答案】A 13、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于 1 B.小于 1 C.等于 1 D.等于 0【答案】B 14、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易 B.以标准化的、私募类型产品为主 C.不可以采取电子交易的方式 D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A 15、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A.1 年或 1 年以内 B.3 个月或 3 个月以内 C.9 个月或 9 个月以内 D.6 个月或 6 个月以内【答案】A 16、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、记名股票的特点不包括()。A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.转让相对复杂或受限制 D.安全性较差【答案】D 18、1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40 B.50 C.60 D.70【答案】B 19、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证成分指数 B.深证 180 指数 C.中小板指数 D.创业板指数【答案】B 20、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。A.B.C.D.【答案】C 22、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险 C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销 D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B 24、A 公司当年的净资产收益率为 75%,已知当年的销售利润率为 25%,资产周转率为 2,那么杠杆比率为（）。A.3 B.0.375 C.1.5 D.0.67【答案】C 25、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部 B.中国证监会 C.原中国银监会 D.中央银行【答案】D 26、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值 B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.货币基金应当每日进行收益分配 D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C 27、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】A 28、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间 B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间 C.各种债券的偿还期限都是相同的 D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C 30、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间 B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债 C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入 D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B 31、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.财政部 D.中国银监会【答案】C 32、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、金融互换可以分为（）等类别。A.B.C.D.【答案】D 34、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算 A.中国人民银行清算中心 B.中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券交易所【答案】C 35、目前，道琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法 B.加权股价指数法 C.简单算数平均数法 D.修正简单平均法【答案】D 36、（2018 年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 37、截至 2018 年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。A.纽约期货交易所 B.上海期货交易所 C.大连商品交易所 D.郑州商品交易所【答案】B 38、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 39、（2020 年真题）下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。A.B.C.D.【答案】D 41、（2018 年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 42、下列不属于有价证券的是()。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券【答案】D 43、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（）。A.证券参与者 B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券监管者【答案】B 45、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 46、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性【答案】D 47、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者【答案】B 48、目前我国发行的普通国债有（）。A.B.C.D.【答案】A 49、报价系统的主要特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D 50、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所 B.费城证券交易所 C.阿姆斯特丹证券交易所 D.伦敦证券交易所【答案】C